Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,903件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

60件

2,903 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2016年1月1日	Mandala Operations Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「BinaryCloud」であり、平成27年2月12日付で警告を行った「Green Galaxy International」が提供していたサービスの名称と同一である。
2016年1月1日	Smart Trade Administration Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「smarttrade」である。
2016年1月1日	ZBinary Options	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Zone Options」である。
2016年1月1日	株式会社ふーえるメディア事業部運営統括責任者 A又はB	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「ふーえるアカデミー会員」である。
2016年1月1日	ssbinary Administration Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ssbinary」である。
2016年1月1日	株式会社ライフ【警告時】、株式会社エルディー(※)、株式会社ホワイト(※) 運営責任者 A ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「UPトレード、カブドラ、エーマークトレーダーズ、FIVESTAR TRADE、ファイブスタートレード」である。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。なお、「株式会社ライフ」（平成28年1月掲載）と「株式会社ホワイト」（平成29年2月掲載）は、警告後に同一の業者であることが判明している。
2016年1月1日	STDF Services LTD	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OPTIONS XO」である。
2016年1月1日	BINEXT GLOBAL LTD.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「GBinarys」である。
2016年1月1日	Terapad services LTD	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Ybinary」であり、平成27年6月19日付で警告を行った「Broad Media Ltd.」が提供していたサービスの名称と同一である。
2016年1月1日	リペアハウス株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等によって、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。当該業者から「WINOFEX REPAIR FX」「REPAIR RAP」「リペアロトプログラム」「リペアロト2プログラム」という名称の商品の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は27年10月、登記簿上の本店所在地を福岡市から東京都へ移転。（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成28年5月20日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、投資一任契約の締結の媒介及びファンドの募集又は私募を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2016年1月1日	Byne Administration Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Byne」である。
2016年1月1日	On binary Administration Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OnBinary」である。
2015年12月1日	Profit Plan Limited CEO A（B）	警告書発出	金融庁無登録警告	店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの。当該業者から、GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED）の口座開設の勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「Limited Power of Attorney Form」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。 GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED）は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、同日付で警告を行っている。当該業者の所在地は、平成25年4月5日付で警告を行った「Capital Works Investment Limited」と同一である。
2015年12月1日	BM GROUP ASIA,INC	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「FXBEST」である。
2015年12月1日	Monkey Trade Karlson	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Monkey Trade」である。
2015年12月1日	株式会社YO経済貿易代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。当該業者から上場株式購入にかかる電話勧誘があり、その後、「取引約款・規定」、「総合取引申込書」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。
2015年12月1日	GSI Investment Incorporated（GSI INVESTMENT INCORPORATED）	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。 Profit Plan Limited（以下「Profit社」という。）から、当該業者の口座開設の勧誘を受け、Profit社に投資判断を一任する旨の「Limited Power of Attorney Form」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。 Profit社は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、同日付で警告を行っている。当該業者の所在地は、平成25年6月27日付で警告を行った「EIGHT BEST Ltd（FX-BEST）」と同一である。
2015年12月1日	SHINY MAPLE LIMITED	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OptionMart」である。
2015年12月1日	株式会社will be 代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	株式会社ファインドエッジ（適格機関投資家等特例業務届出者）を営業者とするファンドにおいて、出資持分の取得勧誘及びFX取引による運用を行っていたもの。近畿財務局による株式会社ファインドエッジに対する検査の結果、判明したもの。
2015年12月1日	Trade Tools株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	株式会社ファインドエッジ（適格機関投資家等特例業務届出者）を営業者とするファンドにおいて、株式取引等による運用を行っていたもの。近畿財務局による株式会社ファインドエッジに対する検査の結果、判明したもの。