Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,903件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

60件

2,903 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2018年12月1日	VISION株式会社運営責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「MORNING」である。
2018年12月1日	パーパス運営責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「PROJECT」である。
2018年12月1日	株式会社デューク代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「四季~SHIKI~」である。
2018年12月1日	株式会社ピジョン代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Real Time、リアルタイム」である。
2018年11月1日	クローバーアセットマネジメント株式会社実質的経営者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドの募集又は私募を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年11月16日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2018年11月1日	ジェイ・トラスト株式会社代表取締役 A 実質的経営者 B	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドの募集又は私募を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年11月16日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募を業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2018年11月1日	BS Trading Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「BS Trading FX、BSトレーディング」である。
2018年11月1日	マーケットアシスト運営局最高運営責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「マーケットアシスト、Market Assist」である。
2018年8月1日	株式会社Money Solution 代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者は、「ユニバーサルトレンドFX」という名称の商品を購入した顧客に対し、口座開設先として、当局が警告を行っている下記海外業者（提供サービス名「FXDD」）を紹介しているとの情報が寄せられている。平成28年3月2日付「FXDD Trading, LTD」
2018年7月1日	Super Jet FX	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Super Jet FX」である。
2018年7月1日	Visionary Traders Management Office	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Visionary Traders、visionary-traders.com」である。
2018年7月1日	JT BRIDGE LIMITED	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「INSTANTRADE、インスタントレード、インスト」である。
2018年6月1日	株式会社ジパング代表取締役 A（2018/3/31日までの代表取締役 B）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの当該業者が販売する「田中保彦」の「CLUB THE ZIPANGU」という名称の商品を購入後、当局が警告を行っている下記海外業者への口座開設を求められたとの情報が寄せられている。平成28年3月2日付「FXDD Trading, LTD」平成27年6月12日付「Axiory Global Ltd.」平成27年8月7日付「Titan FX Limited」
2018年6月1日	株式会社Office-M 運営責任者 A、B又はC	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「J-Asset投資倶楽部、J-Asset、Jアセット倶楽部、J-Asset倶楽部、Premium Club、プレミアムクラブ」である。所在地について、「東京都品川区上大崎2-15-19MG目黒駅前505号」と記載がある勧誘資料等が確認されている。「J-Asset投資倶楽部」のウェブサイトにおいて、過去に販売会社名を「株式会社J-Life」と記載していた。
2018年5月1日	Bank of Earth Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「FXMate、FX-MATE」である。
2018年5月1日	急騰ステーション管理局最高運営責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「急騰ステーション」である。
2018年5月1日	SimpleFX Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「SimpleFX」である。当該業者の所在地は、平成29年8月31日付で警告を行った「HF Markets (SV) Ltd」及び平成30年1月31日付で警告を行った「Milton Markets Ltd.」と同一、平成29年6月21日付で警告を行った「TCG holdings Ltd.」と酷似している。
2018年5月1日	株式会社ゴールドマイン代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年5月29日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2018年5月1日	株式会社オレンジプラン代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年5月29日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2018年5月1日	ジャパンインベストマスター運営局最高運営責任者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「ジャパンインベストマスター、Japan Investment Master」である。