行政処分レコード / Enforcement record

アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する勧告

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

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Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2024年4月23日

RegBase 調査証跡レポート

企業信用履歴確認記録

行政処分レコードに基づく対象法人・公表機関・原文確認状況の保存用記録

レポートID: RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-AVUATOREDOZ-202607042305
出力日時: 2026年7月5日 08:05
出力対象URL: https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-avuatoredoziyapan-20240423

1. 確認サマリー

対象法人	アヴァトレード・ジャパン株式会社	法人番号	2010401081157
行政処分等	1件	同企業の他の処分	0件
処分日	2024年4月23日	処分庁	証券取引等監視委員会
根拠法令	金融商品取引法	処分種別	勧告
原文確認	原文アーカイブまたはビューアURLを収録

本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。

2. 対象法人

法人名	アヴァトレード・ジャパン株式会社
法人番号	2010401081157
法人状態	存続
代表者	未収録
所在地	東京都港区赤坂２丁目１８番１号赤坂ヒルサイドビル４階
業種・資本金	業種: 金融商品取引業 / 資本金: -

3. 行政処分レコード

対象法人名	アヴァトレード・ジャパン株式会社
公表機関	証券取引等監視委員会
根拠法令・種別	金融商品取引法 / 勧告
処分日・公表日	処分日: 2024年4月23日 / 公表日: 2026年3月12日
概要	令和３年５月頃、ストレステストの結果が悪化しつつあったため、親会社のコンプライアンス部門の最高責任者に対し、顧客データの改ざんを依頼し、令和３年５月末から令和５年３月末の各月末のうち少なくとも13日、顧客データから大口取引顧客の上位数名のデータを削除したうえでストレステストを実施した。さらに、令和５年５月から８月末までの少なくとも24日、顧客データの一部を削除したうえでストレステストを実施した。これらの行為は、正しく実施すべきストレステストを改ざんしたデータで行い、協会への報告も行っていなかった。
公式ソース	https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2024/2024/20240514-1.html
原文アーカイブ	https://kiroku.today/a/f0649e24d9lqpgsc
抽出・確認日時	抽出: 2026年4月25日 08:26 / 証跡確認: 2026年4月25日 08:26 / アーカイブ取得: 2026年4月5日 21:30

4. 事業場・許可情報

この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。

5. 同企業の他の処分

RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。

確認者記録欄

確認者		部署・会社名
確認目的
追加メモ

□ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
□ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
□ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した

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開発者向け: 社内ツール連携用の情報

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/api/v1/enforcements?corporate_number=2010401081157&limit=10

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処分概要

企業名: アヴァトレード・ジャパン株式会社
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2024年4月23日
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

本店所在地: 東京都港区赤坂
法人番号: 2010401081157

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違反内容

令和３年５月頃、ストレステストの結果が悪化しつつあったため、親会社のコンプライアンス部門の最高責任者に対し、顧客データの改ざんを依頼し、令和３年５月末から令和５年３月末の各月末のうち少なくとも13日、顧客データから大口取引顧客の上位数名のデータを削除したうえでストレステストを実施した。さらに、令和５年５月から８月末までの少なくとも24日、顧客データの一部を削除したうえでストレステストを実施した。これらの行為は、正しく実施すべきストレステストを改ざんしたデータで行い、協会への報告も行っていなかった。

原文抜粋を表示

当社は、ストレステストの結果が悪化しつつあったにもかかわらず、改ざんしたデータを使用してストレステストを実施し、正しいデータに基づく報告を行っていない。また、ストレステストの結果を踏まえ必要な措置を講じていない。

対象業種: 金融商品取引業

原文・出典

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※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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