アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

アヴァトレード・ジャパン株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2024年4月23日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

当社は、令和３年５月頃、ストレステストの結果が悪化しつつあった。近い将来、ストレステストの結果が更に悪化する蓋然性が高いとの不安を抱いた当社の丹羽広代表取締役社長は、ストレステスト結果の悪化を回避するため、親会社のコンプライアンス部門の最高責任者に対し、ストレステストに使用する顧客データの改ざんを依頼した。その結果、令和３年５月末から令和５年３月末の各月末のうち、少なくとも13日について、ストレステストに使用する顧客データから大口取引顧客の上位数名のデータを削除したうえで、ストレステストを実施した。令和５年５月頃、ストレステストの結果が再度悪化してきたことから、丹羽社長は親会社に対して資金提供を依頼したが、親会社が積極的に応じる姿勢を示さなかったため、当社監査室長に対し、顧客データを改ざんするよう指示した。その結果、監査室長は、令和５年５月から同年８月末までの少なくとも24日について、顧客データの一部を削除したうえで、ストレステストを実施した。これらの行為は、ストレステストを正しく実施していない状況に該当し、協会への報告も行っていなかった。

原文・出典

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