アヴァトレード・ジャパン株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

アヴァトレード・ジャパン株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2024年4月23日

処分庁

証券取引等監視委員会

対象企業の概要

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本店所在地

東京都港区赤坂

法人番号

2010401081157

違反内容

令和３年５月頃、ストレステストの結果が悪化しつつあったため、親会社のコンプライアンス部門の最高責任者に対し、顧客データの改ざんを依頼し、令和３年５月末から令和５年３月末の各月末のうち少なくとも13日、顧客データから大口取引顧客の上位数名のデータを削除したうえでストレステストを実施した。さらに、令和５年５月から８月末までの少なくとも24日、顧客データの一部を削除したうえでストレステストを実施した。これらの行為は、正しく実施すべきストレステストを改ざんしたデータで行い、協会への報告も行っていなかった。

対象業種

金融商品取引業

原文・出典

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