Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,897件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

54件

2,897 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2014年6月1日	RODELER LIMITED	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサービス名は「24option.com（24option）」であり、平成24年6月14日付で警告を行った「247 Holdings Group Ltd.,」と同一である。当該業者は、日本語ホームページのほか、「特別な情報を教える」との電話による勧誘を行っており、他業者のセミナー等で当該業者への口座開設を強要される、口座開設後は根拠のない理由により出金に応じないとの情報が寄せられている。
2014年6月1日	FxNet Ltd（FXNET LIMITED）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
2014年5月1日	株式会社日本ライフサポート（日本ライフサポートセンター）代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式等の買取りの勧誘を行っていたもの。当該業者から電話で未公開株等の買取りの勧誘を受け、その後、「株式及び社債権譲渡契約書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。また、「未公開株等の買取りの条件として、他の会社の未公開株の取得が必要」等の説明を受けているが、そのような事実はない。勧誘資料は、同日付で警告を行った「NPO法人ケアライフセンター（NPO法人ケアサポートセンター）」と類似している。
2014年5月1日	株式会社太陽代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。当該業者が、他社の未公開株に関する「株式購入申込書」と題する勧誘資料等を送付しているとの情報が寄せられている。勧誘資料には、財務局の登録番号に類似した「関東財務局長(金融)第2356号」を騙っており、また、「弊社は、金融庁指導のもと、弊社よりご購入頂いた株式の購入後の適切な運用方法をセミナー形式にてご説明させて頂いております。」と記載されているが、そのような事実はない。
2014年5月1日	Melchior FX	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
2014年5月1日	朝日トレード株式会社	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、投資信託（外国債券ファンド）の募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。勧誘資料は実在する証券会社の販売用資料を偽造したものであり、また、登録を受けた金融商品取引業者である「みずほ証券株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第94号」を騙っていた。当該業者から勧誘資料が送られ、その後、他の会社から勧誘資料を買い取る旨の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。
2014年5月1日	株式会社RMアドバイザー代表取締役会長兼社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、「新しい太陽光の実現へ」と題するファンド勧誘資料が送付されている。このほか、他社未公開株の換金等被害回復名目で、手数料支払い等を求められたとの情報が寄せられており、また、当該業者が証券会社であるとの情報があるが、金融商品取引業の登録はない。
2014年5月1日	株式会社ネオバンクファンド代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業（第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業）を行う旨を表示し送付したもの。当該業者から、未公開株及び社債の買取りや不良債権の返金手続きに関する電話があった後、目的欄に「投資顧問業(投資助言業務)」、「投資一任契約に係る業務」、「投資信託委託業務」、「第二種金融商品取引業」、「有価証券関連業」等が記載された「履歴事項全部証明書」と題する会社概要が送られてきたとの情報が寄せられている。なお、当局が法務局に確認したところ、当該業者の商業法人登記(履歴事項全部証明書)は存在しない。当該業者の所在地は、平成25年5月22日付で警告を行った「株式会社ネクストアセットマネージメント」と同一で、送付された会社概要が類似している。
2014年5月1日	株式会社三菱商事	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。実在する「三菱商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。当該業者から「不要債権買取、返還のお知らせ」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。また、「未公開株の買取りには、譲渡制限の解除費用が一時的に必要」等の説明を受けているが、説明内容は事実ではない。葉書には、財務局の登録番号に類似した「財務支局長 13号」を騙っており、また、「2014年3月31日（又は4月30日）をもちまして特定金融商品廃止条例により未公開株の取引、名義変更ができなくなります。」と記載しているが、そのような事実はない。
2014年5月1日	SEVEN STAR MANAGEMENT LIMITED（セブンスターマネージメント.ltd）	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を用いて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービス名は「わくわくバイナリー」である。他の会社から、電話により、当該業者での投資を勧められたとの情報が寄せられている。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「オプションリング（Optionリング）」である。（平成27年1月30日追記）
2014年5月1日	JUMBO FIRST INVESTMENT LIMITED（ジャンボファーストインベストメントリミテッド）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者のウェブサイトにおいて、「（PAMM＝（Percent Allocation Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、FXDD社の口座（自分名義）にご自身で入金した資金をオートトレードシステム（EA）や自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します」と記載していた。 FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。
2014年5月1日	NPO法人ケアライフセンター（NPO法人ケアサポートセンター）代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式等の買取りの勧誘を行っていたもの。当該業者から電話で未公開株等の買取りの勧誘を受け、保有する未公開株等の査定に応じたところ、「株式及び社債権譲渡契約書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。また、「未公開株等の買取りの条件として、他の会社の未公開株の取得が必要」等の説明を受けているが、そのような事実はない。勧誘資料は、同日付で警告を行った「株式会社日本ライフサポート（日本ライフサポートセンター）」と類似している。
2014年4月1日	アクティブAP株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	当社は、以前当局に適格機関投資家等特例業務の届出書を提出していたが、平成24年6月30日に当該業務を廃止する旨当局に届け出た後においても、顧客に「適格機関投資家等特例業務届出書を金融庁に提出しています。」と偽り、ファンドの募集を行っていたもの。・本件警告は、当局きんざい金融ホットライン等あてに北海道・東北地方にお住いの方から提供いただいた情報等を端緒にして当局調査結果に基づき発出したもの。・「アクティブアセットプロデュース株式会社」と表記しているケースも認められている。
2014年3月1日	Mandala Operations Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサイト名は「365UP」、「BinaryPlus（バイナリープラス）」である。
2014年3月1日	World International Trade	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサイト名は「OPTION TRADER（オプショントレーダー）」である。
2014年3月1日	Gallardo Design Company Limited（ガヤルドデザインカンパニーリミテッド）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサイト名は「Millionaire option（ミリオネアオプション）」である。
2014年3月1日	Chatter Box LTD.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサイト名は「VIPoption（VIPオプション)」、「60Trader（60トレーダー）」である。
2014年3月1日	Gallant Capital Markets Ltd.（ギャラント・キャピタル・マーケッツ）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が運営するサイト名は「ギャラントFX」である。
2014年3月1日	クリアースカイ（Clear sky Co.Ltd.）代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に適格機関投資家等特例業務を行う旨を表示し送付したもの。適格機関投資家等特例業務届出業者である「Clear Sky Co., Ltd.」の名称を騙っていた。当該業者から、電話において被害回復のほか、ファンドの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。
2014年3月1日	FriendsOption	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。代表者等の氏名は「不明」。