行政処分・公表記録データベース

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電等事業）の募集又は私募を行うとしていたもの。 適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第635号」を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）第310号」を騙っていた。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。

勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行うとしていたもの。 （※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「登録：認可 金商第258号」を騙っていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 財務局の登録番号に類似した「財務局 金商 第089号」を騙っていた。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。 「株式会社SBCフィナンシャル＆ホールデングス フーチャーズ株式倶楽部」名義で「株式譲渡報告書」を送付していた。

会社概要等に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。 代表者等の氏名は「不明」。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

会社概要に金融商品取引業を行う旨の表示し送付したもの。 所在地及び代表取締役は、平成24年11月28日付で警告書を発出した『読売マーケットセンター株式会社」と同一である。

会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示したパンフレット等を顧客に送付したもの。

「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドの資料等を送付したうえで、募集を行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「シックス・インベストメント株式会社」の名称及びその代表者名を騙っていたもの。 なお、実在する金融商品取引業者は、当局に適格機関投資家等特例業務の届出を提出しファンドの募集も行っているが、「ネクステージ1号匿名組合」という名称のファンドは募集していない。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する適格機関投資家等特例業務届出業者である「東洋キャピタル 株式会社」の名称、代表者名及び所在地を騙っていた。