行政処分レコード / Enforcement record
やまびこ投資顧問株式会社に対する勧告
このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。
企業プロフィールを見る →Action type
勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2026年3月13日
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この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。
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/api/v1/enforcements?corporate_number=9010001166954&limit=10処分概要
- 企業名
- やまびこ投資顧問株式会社
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2026年3月13日
- 処分庁
対象企業の概要
この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。
- 本店所在地
- 東京都中央区新川
- 法人番号
- 9010001166954
違反内容
やまびこ投資顧問株式会社は、主に株式会社産業と経済が発刊する株式関連情報誌「オール株価チャンス」に広告を掲載し、返信用はがきを送ってきた者に対して電話勧誘を行い、投資顧問契約の締結に至った顧客に国内株式の投資助言を行っていた。さらに、無登録で投資助言業務を行い、産業と経済社とともに山田氏の支配のもと一体として経営されている状況や、無登録の投資助言業務に役職員が加担している状況、登録拒否要件に該当する者に業務を行わせた上で虚偽の届出を行ったこと、役員や使用人が必要な知識・経験を有していない状況、法令違反行為を放置していたことなどが認められた。
原文抜粋を表示
証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 投資顧問業
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