投資顧問業 業界の行政処分一覧

やまびこ投資顧問株式会社

やまびこ投資顧問株式会社は、主に株式会社産業と経済が発刊する株式関連情報誌「オール株価チャンス」に広告を掲載し、返信用はがきを送ってきた者に対して電話勧誘を行い、投資顧問契約の締結に至った顧客に国内株式の投資助言を行っていた。さらに、無登録で投資助言業務を行い、産業と経済社とともに山田氏の支配のもと一体として経営されている状況や、無登録の投資助言業務に役職員が加担している状況、登録拒否要件に該当する者に業務を行わせた上で虚偽の届出を行ったこと、役員や使用人が必要な知識・経験を有していない状況、法令違反行為を放置していたことなどが認められた。

証券取引等監視委員会

マーチャントブレインズ投資顧問株式会社

金融商品取引契約の締結又はその勧誘に関して、虚偽のことを告げる行為等。具体的には、メールマガジンや助言サイト上の広告において、虚偽の情報を告げて投資顧問契約の締結の勧誘を行った。虚偽の内容には、特別な情報を入手していないにもかかわらず入手しているとする記載、契約人数を限定しているとする記載、助言実績のない銘柄であるとする記載、分析項目数や目標株価の算出を行っているとする記載が含まれる。

証券取引等監視委員会