マーチャントブレインズ投資顧問株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

マーチャントブレインズ投資顧問株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2022年9月30日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

当社は、無料で会員登録をした者に対し、メールマガジンを配信し、投資顧問契約の締結の勧誘を行っている。また、見込顧客のみが閲覧できるウェブサイト上の広告において、投資顧問契約の締結を行った顧客に対する助言実績を掲載するとしている。検査において、令和3年1月から令和4年4月までの間のメールマガジンによる勧誘状況及び助言サイトに掲載された広告に係る助言実績を確認したところ、以下の法令違反行為が認められた。

原文・出典

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。