株式会社ＳＢＩ証券に対する勧告

処分概要

企業名

株式会社ＳＢＩ証券

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2023年12月15日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

証券取引等監視委員会が株式会社ＳＢＩ証券（東京都港区、法人番号3010401049814、代表取締役社長　髙村　正人、資本金483.23億円、常勤役職員1,067名、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

原文・出典

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