行政処分レコード / Enforcement record

公表資料に「株式会社ＳＢＩ証券」と記載された勧告

このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。

Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2023年12月15日

RegBase 調査証跡レポート

企業公的記録確認レポート

行政処分レコードに基づく公表内容・公表機関・原文確認状況の保存用記録

レポートID: RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-SBIZHENG-QU-202607221733
出力日時: 2026年7月23日 02:33
出力対象URL: https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-sbizheng-quan-20231215

1. 確認サマリー

公表資料の記載名	株式会社ＳＢＩ証券	法人番号	公表資料に記載なし
行政処分等	1件	同企業の他の処分	このレポートでは集計対象外
収録範囲	官公庁の公表内容
処分日	2023年12月15日	処分庁	証券取引等監視委員会
根拠法令	金融商品取引法	処分種別	勧告
原文確認	保存完了を確認した原文アーカイブを収録

本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。

2. 公表資料の記載情報

記載名	株式会社ＳＢＩ証券
法人番号	公表資料に記載なし
法人状態	RegBase収録なし
代表者	未収録
所在地	未収録
業種・資本金	業種: 金融商品取引業 / 資本金: -

3. 行政処分レコード

公表資料の記載名	株式会社ＳＢＩ証券
公表機関	証券取引等監視委員会
根拠法令・種別	金融商品取引法 / 勧告
処分日・公表日	処分日: 2023年12月15日 / 公表日: 2026年3月12日
概要	取引所金融商品市場における上場金融商品の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為。具体的には、令和2年12月から令和3年9月までの間に、上場日当日の寄付前までに公募価格と同価格の指値で買付けを行うことを勧誘し、顧客から225万6600株の買付注文を受託・執行した。
金額・影響範囲	課徴金等: - / 被害額: - / 被害者数: 183人
公式ソース	https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2023/2023/20231215-2.html
原文アーカイブ	https://kiroku.today/a/8e21423b80hdjtkt
抽出・確認日時	抽出: 2026年4月25日 08:25 / 証跡確認: 2026年4月25日 08:25 / アーカイブ取得: 2026年7月12日 14:51

4. 事業場・許可情報

この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。

5. 同企業の他の処分

RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。

確認者記録欄

確認者		部署・会社名
確認目的
追加メモ

□ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
□ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
□ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では、官公庁の公表資料1件に記載された名称、根拠法令、処分庁、処分内容、原文リンクを確認できます。

Free report

株式会社ＳＢＩ証券の公的記録チェックレポートを無料で保存

この行政処分レコードの公表内容、根拠法令、処分庁、原文リンク、証跡確認欄を含む保存用レポートです。

Kirokuによる保存済み証拠

株式会社ＳＢＩ証券の原文保存版を確認する

保存日時、原本ファイル、利用可能な検証情報を確認し、必要に応じて証拠パックをダウンロードできます。

保存済み原文・証拠パックを見る

開発者向け: JSON連携用の補助情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合だけ参照してください。

/api/v1/enforcements?company=%E6%A0%AA%E5%BC%8F%E4%BC%9A%E7%A4%BE%EF%BC%B3%EF%BC%A2%EF%BC%A9%E8%A8%BC%E5%88%B8&limit=10

JSONを開く仕様を見る

処分概要

企業名: 株式会社ＳＢＩ証券
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2023年12月15日
処分庁: 証券取引等監視委員会

違反内容

取引所金融商品市場における上場金融商品の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為。具体的には、令和2年12月から令和3年9月までの間に、上場日当日の寄付前までに公募価格と同価格の指値で買付けを行うことを勧誘し、顧客から225万6600株の買付注文を受託・執行した。

原文抜粋を表示

証券取引等監視委員会が株式会社ＳＢＩ証券に対して、取引所金融商品市場における上場金融商品の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為を認めたため、行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 金融商品取引業
被害者数: 183人
被害額: -

原文・出典

証券取引等監視委員会の公式原文を見る保存済み原文・証拠パックを見る

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

Research index