行政処分レコード / Enforcement record

株式会社ＳＢＩ証券に対する勧告

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

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Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2023年12月15日

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/api/v1/enforcements?corporate_number=3010401049814&limit=10

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処分概要

企業名: 株式会社ＳＢＩ証券
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2023年12月15日
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

本店所在地: 東京都港区六本木
法人番号: 3010401049814

株式会社ＳＢＩ証券は、東京都港区六本木に本店を置く企業である。2023年12月15日に金融商品取引法に関する公的処分を受けている。

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違反内容

取引所金融商品市場における上場金融商品の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為。具体的には、令和2年12月から令和3年9月までの間に、上場日当日の寄付前までに公募価格と同価格の指値で買付けを行うことを勧誘し、顧客から225万6600株の買付注文を受託・執行した。

原文抜粋を表示

証券取引等監視委員会が株式会社ＳＢＩ証券に対して、取引所金融商品市場における上場金融商品の相場を変動等させることにより実勢を反映しない作為的なものとなることを知りながら、当該上場金融商品に係る買付けの受託等をする行為を認めたため、行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 金融商品取引業
被害者数: 183人
被害額: -

原文・出典

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