ロンナル・フォレックス株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

ロンナル・フォレックス株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2024年5月26日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

証券取引等監視委員会は、ロンナル・フォレックス株式会社に対し、虚偽の事業報告書等の提出や虚偽の記載をした説明書類の公衆縦覧に供したこと、純財産額及び自己資本規制比率が法定の基準を下回っている状況、第一種金融商品取引業を適確に遂行するための人的構成や体制が整備されていない状況を理由に、金融商品取引法第46条の3第1項及び第46条の4に違反したとして、行政処分を行うよう勧告した。

原文・出典

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