モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2024年6月14日

処分庁

証券取引等監視委員会

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

本店所在地

東京都千代田区大手町

法人番号

2011001046046

モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社は、東京都千代田区大手町に本店を置く企業である。2024年6月14日に金融商品取引法に関する公的処分を受けている。

違反内容

職員は、親法人等である三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社との間において、法人顧客から情報共有を禁止されていること又は情報共有の同意を得ていないことを認識しながら、当該法人顧客に関する非公開情報の受領を少なくとも３回にわたって行い、これを当社内で共有していた。また、MUMSSから受領した非公開情報を利用して引受契約の締結にかかる勧誘を行っている。

対象業種

金融商品取引業

原文・出典

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。