行政処分レコード / Enforcement record
株式会社クロサイに対する勧告
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勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2026年5月19日
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- 企業名
- 株式会社クロサイ
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2026年5月19日
- 処分庁
違反内容
投資助言者が自己の計算において行った取引のうち、投資助言を行ったデイトレ銘柄の29銘柄について、顧客への助言前に同銘柄を買い付け、自身が保有している銘柄であることを顧客に隠して買いを助言し、助言後に売り付ける取引を31件行っていた。
原文抜粋を表示
当社における投資助言者である甲助言者は、令和６年６月から同７年９月までの間に自己名義の証券口座を利用し、自己の計算において行った取引のうち、投資助言を行ったデイトレ銘柄の29銘柄について、顧客への助言前に同銘柄を買い付け、自身が保有している銘柄であることを顧客に隠して買いを助言し、助言後に売り付ける取引を31件行っていた事実が認められた。
- 対象業種
- 投資助言・代理業
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