行政処分レコード / Enforcement record

公表資料に「株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズ」と記載された勧告

このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。

Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2025年4月11日

RegBase 調査証跡レポート

企業公的記録確認レポート

行政処分レコードに基づく公表内容・公表機関・原文確認状況の保存用記録

レポートID: RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-GDADOVUAIZA-202608200511
出力日時: 2026年8月20日 14:11
出力対象URL: https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-gdadovuaizazu-20250411

1. 確認サマリー

公表資料の記載名	株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズ	法人番号	RegBaseで未確認
行政処分等	1件	同企業の他の処分	このレポートでは集計対象外
収録範囲	官公庁の公表内容
処分日	2025年4月11日	処分庁	証券取引等監視委員会
根拠法令	金融商品取引法	処分種別	勧告
原文確認	保存完了を確認した原文アーカイブを収録

本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。

2. 公表資料の記載情報

記載名	株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズ
法人番号	RegBaseで未確認
法人状態	法人同定未確認（企業プロフィール未接続）
代表者	未収録
所在地	未収録
業種・資本金	業種: 投資助言・代理業 / 資本金: -

3. 行政処分レコード

公表資料の記載名	株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズ
公表機関	証券取引等監視委員会
根拠法令・種別	金融商品取引法 / 勧告
処分日・公表日	処分日: 2025年4月11日 / 公表日: 2026年3月12日
概要	⑴　顧客のため忠実に投資助言業務が行われていない状況ア　単体スポット銘柄の投資助言前に当該銘柄を買い付け、投資助言後に売り付ける行為　当社において、投資助言を行った単体スポット銘柄の買付けと売却を第三者名義の証券口座を使い、買い付け前に行い、売却後に売り付ける取引を行っていた。なお、当該取引により約228万円の売却益が生じていた。イ　利益相反取引を見過ごし、防止する態勢を構築していない状況　当社は利益相反取引を防止するための規程や管理態勢が不十分であり、代表取締役やコンプライアンス担当者も管理を行っていなかった。これにより、甲部長の不適切な取引を見過ごしていた。 ⑵　金融商品取引契約の締結の勧誘に関して顧客に対し虚偽のことを告げる行為等ア　虚偽の情報提供　メールマガジンにおいて、架空の情報提供者の実績や銘柄の高騰予測、過去の実績の虚偽記載、買収実績の虚偽記載などを行った。イ　誤解を生じさせる表示　メールマガジンにおいて、確度の高い情報を入手したと誤解させる記載を行った。　これらの行為は、法令に違反し、虚偽や誤解を招く表示を行ったものである。 ⑶　金融商品取引契約につき顧客に対し特別の利益を提供する行為　投資助言契約を締結した顧客に対し、契約期間を延長し、投資助言を無償で継続させることで、合計888万円に相当する特別の利益を提供した。これは、投資顧問契約の管理態勢の不備に起因し、顧客に対し不適切な利益提供を行ったものである。
公式ソース	https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2025/2025/20250411-1.html
原文アーカイブ	https://kiroku.today/a/5faf0a186dhdjv1l
抽出・確認日時	抽出: 2026年4月25日 08:27 / 証跡確認: 2026年4月25日 08:27 / アーカイブ取得: 2026年7月12日 14:52

4. 事業場・許可情報

この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。

5. 同企業の他の処分

RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。

確認者記録欄

確認者		部署・会社名
確認目的
追加メモ

□ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
□ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
□ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では、官公庁の公表資料1件に記載された名称、根拠法令、処分庁、処分内容、原文リンクを確認できます。法人番号による同定が完了していないため、誤紐付け防止のため企業プロフィールは表示していません。会社が存在しないという意味ではありません。

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開発者向け: JSON連携用の補助情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合だけ参照してください。

/api/v1/enforcements?company=%E6%A0%AA%E5%BC%8F%E4%BC%9A%E7%A4%BE%EF%BC%A7%EF%BC%86%EF%BC%A4%E3%82%A2%E3%83%89%E3%83%B4%E3%82%A1%E3%82%A4%E3%82%B6%E3%83%BC%E3%82%BA&limit=10

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処分概要

企業名: 株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズ
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2025年4月11日
処分庁: 証券取引等監視委員会

違反内容

⑴　顧客のため忠実に投資助言業務が行われていない状況ア　単体スポット銘柄の投資助言前に当該銘柄を買い付け、投資助言後に売り付ける行為　当社において、投資助言を行った単体スポット銘柄の買付けと売却を第三者名義の証券口座を使い、買い付け前に行い、売却後に売り付ける取引を行っていた。なお、当該取引により約228万円の売却益が生じていた。イ　利益相反取引を見過ごし、防止する態勢を構築していない状況　当社は利益相反取引を防止するための規程や管理態勢が不十分であり、代表取締役やコンプライアンス担当者も管理を行っていなかった。これにより、甲部長の不適切な取引を見過ごしていた。 ⑵　金融商品取引契約の締結の勧誘に関して顧客に対し虚偽のことを告げる行為等ア　虚偽の情報提供　メールマガジンにおいて、架空の情報提供者の実績や銘柄の高騰予測、過去の実績の虚偽記載、買収実績の虚偽記載などを行った。イ　誤解を生じさせる表示　メールマガジンにおいて、確度の高い情報を入手したと誤解させる記載を行った。　これらの行為は、法令に違反し、虚偽や誤解を招く表示を行ったものである。 ⑶　金融商品取引契約につき顧客に対し特別の利益を提供する行為　投資助言契約を締結した顧客に対し、契約期間を延長し、投資助言を無償で継続させることで、合計888万円に相当する特別の利益を提供した。これは、投資顧問契約の管理態勢の不備に起因し、顧客に対し不適切な利益提供を行ったものである。

原文抜粋を表示

関東財務局長が株式会社Ｇ＆Ｄアドヴァイザーズ（東京都千代田区、法人番号2011001053827、代表取締役　中村康之、資本金600万円、常勤役職員７名、投資助言・代理業）を検査した結果、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 投資助言・代理業

原文・出典

証券取引等監視委員会の公式原文を見る保存済み原文・証拠パックを見る

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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