行政処分レコード / Enforcement record

公表資料に「あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社」と記載された勧告

このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。

Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2021年1月29日

RegBase 調査証跡レポート

企業公的記録確認レポート

行政処分レコードに基づく公表内容・公表機関・原文確認状況の保存用記録

レポートID: RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-AIGUROBARUA-202607270447
出力日時: 2026年7月27日 13:47
出力対象URL: https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-aigurobaruasetutomanezimento-20210129

1. 確認サマリー

公表資料の記載名	あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社	法人番号	公表資料に記載なし
行政処分等	1件	同企業の他の処分	このレポートでは集計対象外
収録範囲	官公庁の公表内容
処分日	2021年1月29日	処分庁	証券取引等監視委員会
根拠法令	金融商品取引法	処分種別	勧告
原文確認	保存完了を確認した原文アーカイブを収録

本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。

2. 公表資料の記載情報

記載名	あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社
法人番号	公表資料に記載なし
法人状態	RegBase収録なし
代表者	未収録
所在地	未収録
業種・資本金	業種: 金融商品取引業 / 資本金: -

3. 行政処分レコード

公表資料の記載名	あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社
公表機関	証券取引等監視委員会
根拠法令・種別	金融商品取引法 / 勧告
処分日・公表日	処分日: 2021年1月29日 / 公表日: 2026年3月11日
概要	本件公募投信の設定前において、投資対象先の運用者の運用体制、運用方法の実在性、管理方法などについて何ら把握していない、また、実際に裁定取引が行われているかどうかについても調査しておらず、プライム・ブローカーにおける実態調査も行っていない。設定後も調査を十分に行わず、裁定取引の実在性や運用状況について把握していないまま放置していた。さらに、投資対象の運用財産に関する調査・検討を怠り、投資者に対して誤解を招く説明を行った。
公式ソース	https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2021/2021/20210129-1.html
原文アーカイブ	https://kiroku.today/a/e40c3b507ehdjsw1
抽出・確認日時	抽出: 2026年4月25日 08:24 / 証跡確認: 2026年4月25日 08:24 / アーカイブ取得: 2026年7月12日 14:50

4. 事業場・許可情報

この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。

5. 同企業の他の処分

RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。

確認者記録欄

確認者		部署・会社名
確認目的
追加メモ

□ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
□ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
□ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では、官公庁の公表資料1件に記載された名称、根拠法令、処分庁、処分内容、原文リンクを確認できます。

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開発者向け: JSON連携用の補助情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合だけ参照してください。

/api/v1/enforcements?company=%E3%81%82%E3%81%84%E3%82%B0%E3%83%AD%E3%83%BC%E3%83%90%E3%83%AB%E3%83%BB%E3%82%A2%E3%82%BB%E3%83%83%E3%83%88%E3%83%BB%E3%83%9E%E3%83%8D%E3%82%B8%E3%83%A1%E3%83%B3%E3%83%88%E6%A0%AA%E5%BC%8F%E4%BC%9A%E7%A4%BE&limit=10

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処分概要

企業名: あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2021年1月29日
処分庁: 証券取引等監視委員会

違反内容

本件公募投信の設定前において、投資対象先の運用者の運用体制、運用方法の実在性、管理方法などについて何ら把握していない、また、実際に裁定取引が行われているかどうかについても調査しておらず、プライム・ブローカーにおける実態調査も行っていない。設定後も調査を十分に行わず、裁定取引の実在性や運用状況について把握していないまま放置していた。さらに、投資対象の運用財産に関する調査・検討を怠り、投資者に対して誤解を招く説明を行った。

原文抜粋を表示

証券取引等監視委員会があいグローバル・アセット・マネジメント株式会社に対して、投資運用業務において善良な管理者の注意をもって投資運用業を行っていない状況が認められたため、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 金融商品取引業

原文・出典

証券取引等監視委員会の公式原文を見る保存済み原文・証拠パックを見る

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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