行政処分レコード / Enforcement record

あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社に対する勧告

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Action type

勧告

Law

金融商品取引法

Authority

証券取引等監視委員会

Action date

2021年1月29日

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処分概要

企業名: あいグローバル・アセット・マネジメント株式会社
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 勧告
処分日: 2021年1月29日
処分庁: 証券取引等監視委員会

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

本店所在地: 東京都港区六本木

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違反内容

本件公募投信の設定前において、投資対象先の運用者の運用体制、運用方法の実在性、管理方法などについて何ら把握していない、また、実際に裁定取引が行われているかどうかについても調査しておらず、プライム・ブローカーにおける実態調査も行っていない。設定後も調査を十分に行わず、裁定取引の実在性や運用状況について把握していないまま放置していた。さらに、投資対象の運用財産に関する調査・検討を怠り、投資者に対して誤解を招く説明を行った。

原文抜粋を表示

証券取引等監視委員会があいグローバル・アセット・マネジメント株式会社に対して、投資運用業務において善良な管理者の注意をもって投資運用業を行っていない状況が認められたため、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告した。

対象業種: 金融商品取引業

原文・出典

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