Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

3,143件

Labor

1,923件

FSA warnings

1,158件

Travel

62件

3,143 件の公表情報

公表日事業者分類公表元概要
2012年11月1日読売マーケットセンター株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
2012年11月1日株式会社プライベートバンクジャパンインベストメント 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。
2012年10月1日みずほ商事 株式会社 代表取締役社長 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号「関東財務局長(金商)第461号」を騙っていた。
2012年10月1日株式会社大東マネジメント 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年10月1日株式会社リーディング投資顧問 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買受けを行っていたもの。
2012年10月1日(詐称) 株式会社RISE 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告契約書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「株式会社RISE」の名称、代表者、登録番号「関東財務局長（金商）第1465号」及び旧所在地を騙っていた。
2012年10月1日株式会社アーバン商事 代表者 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書を送付したうえで、有価証券の売買を行っていたもの。
2012年10月1日株式会社TGC証券 代表取締役CEO A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年10月1日Clear Markets LTD (CashBackForex)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
2012年10月1日アークエンジニアリング販売株式会社 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、社債の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。
2012年10月1日(詐称) JPアセット証券株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在している業者の名前を騙っていたもの。警告書発出金融庁 無登録警告有価証券買付確約証明書を送付したうえで、有価証券の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の商号である「JPアセット証券株式会社」の名称、登録番号「関東財務局長（金商）第2410号」、所在地及びその代表者（代表取締役 B）とよく似た名前を騙っていた。
2012年10月1日株式会社高平 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告顧客より資金を預かり、株式の売買を行っていたもの。
2012年10月1日株式会社ニューライフ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、合同会社社員権の取扱いを行っていたもの。
2012年10月1日L.M MONEY POOL FUND 運営責任者 A警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じて、ファンドの出資勧誘を行っていたもの。
2012年10月1日株式会社日光トレーディング 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年10月1日FinalCashBack, Inc. (FinalCashBack)警告書発出金融庁 無登録警告インターネットを通じた、店頭デリバティブ取引の媒介。
2012年9月1日株式会社リターンズ 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告勧誘資料を送付したうえで、未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。
2012年9月1日株式会社グリーンネットワーク 代表取締役 A警告書発出金融庁 無登録警告会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。
2012年9月1日株式会社フロンティア警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」 登録を受けた金融商品取引業者「株式会社フロンティア」とは関係ありません。
2012年9月1日三和ホールディングス株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。警告書発出金融庁 無登録警告勧誘葉書の送付による未公開株・社債等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者「三和エステート株式会社」の持株会社の名称に似た名称とその代表者（A）、当該登録業者の登録番号に似た登録番号「財務支局庁（金商）第88 号」及び所在地を騙っていた。