Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,897件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

54件

2,897 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2014年7月1日	合同会社アイエムエム	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（有価証券等分散投資型）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
2014年7月1日	株式会社ランドマークジャパン代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集の取扱いを行っていたもの。当該業者は、IPO(新規上場株)に関する電話勧誘を行い、投資者に株式を割当し資金の振込を依頼する書面を送付しているとの情報が寄せられている。また、当該業者は「主務省の通達で弊社の営業活動が禁止された」旨の書面も送付しているが、そのような事実はない。
2014年7月1日	コーディアル投資事業有限責任組合無限責任組合員 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、「コーディアルファンド匿名組合契約申込書」等が送られ、電話があり、ファンドへの出資の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は、映画ファンドのウェブサイトで適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
2014年7月1日	Grand City Asia Pacific Limited （取締役 A）	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドに対する出資金を、外国為替証拠金取引、日経225先物取引等で運用していたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。
2014年7月1日	Techlog Capital Markets ltd（株式会社Techlog Capital Markets）代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「オプテックOpteck-jp」であり、平成26年2月3日付で警告を行った「Bnet online LTD.」と同一である。
2014年7月1日	iGaitame Ltd.（アイガイタメ） CEO A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。
2014年7月1日	ATM Holdings Limited.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「option99.com」である。当該業者と連絡が取れない、また、クレジットカード決済により入金後、返金を求めても出金に応じないなどの情報が寄せられている。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「Binaryfx（バイナリーFX）」、「FastBinary（fastbinary、ファストバイナリー）」及び「MY TRADE（my-trades、マイトレード）」である。（平成26年8月29日追記）
2014年7月1日	Novox Capital Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OptionBit」である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionXP」である。（平成26年10月22日追記）
2014年7月1日	No.1 Limited （実質的所有者 A）	警告書発出	金融庁無登録警告	ファンドに対する出資金を、金鉱山を所有する外国企業の未公開株で運用していたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。
2014年7月1日	C4C MARKETS LTD Director General A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「CAPITAL4C」である。
2014年7月1日	Fairness Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者のウェブサイトにおいて、「Fairnessが提供するマネージドアカウント（PAMM＝（Percent Allocation Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、FXDD社口座（自分名義）に入金した資金をオートトレードシステム（EA）や自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します。」と記載していた。 FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。
2014年7月1日	株式会社Grant 代表取締役 A B C	警告書発出	金融庁無登録警告	株式会社Grant代表取締役A、当社関係者B及びジースリー株式会社代表取締役Cは、平成23年12月頃以降、Bが「会長」を務める当社において、自ら又は多数の金融商品取引業の登録のない代理店を利用して、多数の一般投資家に対し、海外ファンド等の取得勧誘を行っていたもの。（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年7月3日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
2014年7月1日	株式会社オーバル代表取締役 A(当時)	警告書発出	金融庁無登録警告	ジースリー株式会社（第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、以下「ジースリー社」という。）との合意のもと、当社の社員及びその傘下の無登録代理店に対し、ジースリー社の商号等が記載された名刺を使用させるなど、ジースリー社の名義において海外ファンド等の取得勧誘を行っていたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。
2014年7月1日	TRUST FF STATION	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。
2014年7月1日	株式会社エコード代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、太陽光発電ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。
2014年7月1日	TradeXP LTD	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「traderXP（TraderXP）」である。
2014年7月1日	株式会社スマートエコロジー	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から、太陽光ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。
2014年7月1日	SEVEN STAR Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Optionリング（Option Ring）」である。当該業者は、自社のウェブサイトにおいて、過去に社名を「SEVEN STAR MANAGEMENT Limited」と記載していた。
2014年7月1日	ジャパンネクスト株式会社代表取締役社長 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地域エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から送付した勧誘資料には、「第二種金融商品取引業者」と記載し、また、登録を受けた金融商品取引業者である「おひさまエネルギーファンド株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第1927号」を騙っていた。
2014年7月1日	プラス株式会社	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は実在する「プラス株式会社」の商号及びホームページアドレスを騙っているが、実在する会社とは関係がない。当該業者から電話で、上場予定の他の会社の未公開株の取得の勧誘を受け、その後、「公募株式のご案内」と題する資料等が送られたとの情報が寄せられている。当該資料には、上記未公開株の発行会社が上場予定である旨を記載しているが、そのような事実はない。