Public risk disclosures

Japan Public Risk Disclosures

Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.

Total

2,903

Labor

1,711

FSA warnings

1,132

Travel

60

2,903 public records(page 124 of 146)

1 Sept 2014

Realtime Capital Markets Pty. Ltd.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「HIGHLOWバイナリー・オプション」である。

1 Sept 2014

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Dynamic Trade（ダイナミックトレード）」である。

1 Aug 2014

株式会社エネジック

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から「ソシアルメガソーラー市民ファンド匿名組合のご案内」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。

1 Aug 2014

株式会社大和コンサルタント

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から「ご不要な債権、お引取りします」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。また、「未公開株の買取りには、譲渡制限の解除費用が必要」との説明を受けているが、説明内容は事実ではない。葉書には、財務局の登録番号に類似した「財務支局長（843）号」を騙っており、また、「特定金融商品規正法により2014年4月30日をもって不良債権の取引が停止されます。」と記載しているが、そのような事実はない。勧誘資料は、平成26年5月20日付で警告を行った「株式会社三菱商事」及び平成26年6月16日付で警告を行った「株式会社アーバンコンサル」と類似している。

1 Aug 2014

株式会社グランター代表取締役 A B

FSA unregistered operator warningsWarning issued

株式会社グランター代表取締役A及び当社職員Bは、当社関連会社が運用を行うとするラップ口座の開設の勧誘を行い、多数の一般投資家と当社関連会社との間で、投資一任契約を締結させたもの。また、Aらは、多数の一般投資家に対し、別の当社関連会社の社員権のほか、海外ファンドの取得勧誘を行っていたもの。（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

1 Aug 2014

合同会社ファインクリエイト

株式会社ファインクリエイト

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（海外不動産）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から、「ファンド目論見書コスモスファンド」と題する勧誘資料及び「投資事業有限責任組合契約申込書」の送付を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。

1 Jul 2014

Fairness Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者のウェブサイトにおいて、「Fairnessが提供するマネージドアカウント（PAMM＝（Percent Allocation Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、FXDD社口座（自分名義）に入金した資金をオートトレードシステム（EA）や自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します。」と記載していた。 FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。

1 Jul 2014

Grand City Asia Pacific Limited （取締役 A）

FSA unregistered operator warningsWarning issued

ファンドに対する出資金を、外国為替証拠金取引、日経225先物取引等で運用していたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。

1 Jul 2014

株式会社エコード代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、太陽光発電ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。

1 Jul 2014

Novox Capital Ltd.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OptionBit」である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionXP」である。（平成26年10月22日追記）

1 Jul 2014

株式会社ランドマークジャパン代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集の取扱いを行っていたもの。当該業者は、IPO(新規上場株)に関する電話勧誘を行い、投資者に株式を割当し資金の振込を依頼する書面を送付しているとの情報が寄せられている。また、当該業者は「主務省の通達で弊社の営業活動が禁止された」旨の書面も送付しているが、そのような事実はない。

1 Jul 2014

Techlog Capital Markets ltd（株式会社Techlog Capital Markets）代表者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「オプテックOpteck-jp」であり、平成26年2月3日付で警告を行った「Bnet online LTD.」と同一である。

1 Jul 2014

SEVEN STAR Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Optionリング（Option Ring）」である。当該業者は、自社のウェブサイトにおいて、過去に社名を「SEVEN STAR MANAGEMENT Limited」と記載していた。

1 Jul 2014

コーディアル投資事業有限責任組合無限責任組合員 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、「コーディアルファンド匿名組合契約申込書」等が送られ、電話があり、ファンドへの出資の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は、映画ファンドのウェブサイトで適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。

1 Jul 2014

有限会社プラス

プラス株式会社

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は実在する「プラス株式会社」の商号及びホームページアドレスを騙っているが、実在する会社とは関係がない。当該業者から電話で、上場予定の他の会社の未公開株の取得の勧誘を受け、その後、「公募株式のご案内」と題する資料等が送られたとの情報が寄せられている。当該資料には、上記未公開株の発行会社が上場予定である旨を記載しているが、そのような事実はない。

1 Jul 2014

ジャパンネクスト株式会社代表取締役社長 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地域エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から送付した勧誘資料には、「第二種金融商品取引業者」と記載し、また、登録を受けた金融商品取引業者である「おひさまエネルギーファンド株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第1927号」を騙っていた。

1 Jul 2014

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「traderXP（TraderXP）」である。

1 Jul 2014

株式会社スマートエコロジー

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から、太陽光ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。

1 Jul 2014

株式会社オーバル代表取締役 A(当時)

FSA unregistered operator warningsWarning issued

ジースリー株式会社（第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、以下「ジースリー社」という。）との合意のもと、当社の社員及びその傘下の無登録代理店に対し、ジースリー社の商号等が記載された名刺を使用させるなど、ジースリー社の名義において海外ファンド等の取得勧誘を行っていたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。

1 Jul 2014

TRUST FF STATION

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。

Date	Company / operator	Source	Type	Summary
1 Sept 2014	Realtime Capital Markets Pty. Ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「HIGHLOWバイナリー・オプション」である。
1 Sept 2014	Stover Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Dynamic Trade（ダイナミックトレード）」である。
1 Aug 2014	株式会社エネジック	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から「ソシアルメガソーラー市民ファンド匿名組合のご案内」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。
1 Aug 2014	株式会社大和コンサルタント	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から「ご不要な債権、お引取りします」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。また、「未公開株の買取りには、譲渡制限の解除費用が必要」との説明を受けているが、説明内容は事実ではない。葉書には、財務局の登録番号に類似した「財務支局長（843）号」を騙っており、また、「特定金融商品規正法により2014年4月30日をもって不良債権の取引が停止されます。」と記載しているが、そのような事実はない。勧誘資料は、平成26年5月20日付で警告を行った「株式会社三菱商事」及び平成26年6月16日付で警告を行った「株式会社アーバンコンサル」と類似している。
1 Aug 2014	株式会社グランター代表取締役 A B	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	株式会社グランター代表取締役A及び当社職員Bは、当社関連会社が運用を行うとするラップ口座の開設の勧誘を行い、多数の一般投資家と当社関連会社との間で、投資一任契約を締結させたもの。また、Aらは、多数の一般投資家に対し、別の当社関連会社の社員権のほか、海外ファンドの取得勧誘を行っていたもの。（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成26年8月6日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
1 Aug 2014	合同会社ファインクリエイト株式会社ファインクリエイト	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（海外不動産）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から、「ファンド目論見書コスモスファンド」と題する勧誘資料及び「投資事業有限責任組合契約申込書」の送付を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
1 Jul 2014	Fairness Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任され、金銭等の運用をする旨の契約の締結を勧誘していたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者のウェブサイトにおいて、「Fairnessが提供するマネージドアカウント（PAMM＝（Percent Allocation Management Module）口座）は、お客様ご自身が運用する形態とは異なり、FXDD社口座（自分名義）に入金した資金をオートトレードシステム（EA）や自由裁量取引によって皆様に代わって、お客様の資金を弊社が運用致します。」と記載していた。 FXDD Malta Limited（FXDD）は、無登録で金融商品取引業を行う者として、平成22年12月22日付で金融庁が警告を行っている。
1 Jul 2014	Grand City Asia Pacific Limited （取締役 A）	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	ファンドに対する出資金を、外国為替証拠金取引、日経225先物取引等で運用していたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。
1 Jul 2014	株式会社エコード代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（太陽光発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、太陽光発電ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。
1 Jul 2014	Novox Capital Ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OptionBit」である。当該業者が上記のほかに提供するサービスの名称は「OptionXP」である。（平成26年10月22日追記）
1 Jul 2014	株式会社ランドマークジャパン代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集の取扱いを行っていたもの。当該業者は、IPO(新規上場株)に関する電話勧誘を行い、投資者に株式を割当し資金の振込を依頼する書面を送付しているとの情報が寄せられている。また、当該業者は「主務省の通達で弊社の営業活動が禁止された」旨の書面も送付しているが、そのような事実はない。
1 Jul 2014	Techlog Capital Markets ltd（株式会社Techlog Capital Markets）代表者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「オプテックOpteck-jp」であり、平成26年2月3日付で警告を行った「Bnet online LTD.」と同一である。
1 Jul 2014	SEVEN STAR Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Optionリング（Option Ring）」である。当該業者は、自社のウェブサイトにおいて、過去に社名を「SEVEN STAR MANAGEMENT Limited」と記載していた。
1 Jul 2014	コーディアル投資事業有限責任組合無限責任組合員 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。当該業者から、「コーディアルファンド匿名組合契約申込書」等が送られ、電話があり、ファンドへの出資の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は、映画ファンドのウェブサイトで適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。
1 Jul 2014	有限会社プラスプラス株式会社	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の募集の取扱いを行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者は実在する「プラス株式会社」の商号及びホームページアドレスを騙っているが、実在する会社とは関係がない。当該業者から電話で、上場予定の他の会社の未公開株の取得の勧誘を受け、その後、「公募株式のご案内」と題する資料等が送られたとの情報が寄せられている。当該資料には、上記未公開株の発行会社が上場予定である旨を記載しているが、そのような事実はない。
1 Jul 2014	ジャパンネクスト株式会社代表取締役社長 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地域エネルギー事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から送付した勧誘資料には、「第二種金融商品取引業者」と記載し、また、登録を受けた金融商品取引業者である「おひさまエネルギーファンド株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第1927号」を騙っていた。
1 Jul 2014	TradeXP LTD	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「traderXP（TraderXP）」である。
1 Jul 2014	株式会社スマートエコロジー	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（自然エネルギー発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から、太陽光ファンドに関する勧誘資料の送付を受けたほか、当該資料について「必要なければ引き取りに行く」旨の電話を受けたとの情報が寄せられている。
1 Jul 2014	株式会社オーバル代表取締役 A(当時)	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	ジースリー株式会社（第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、以下「ジースリー社」という。）との合意のもと、当社の社員及びその傘下の無登録代理店に対し、ジースリー社の商号等が記載された名刺を使用させるなど、ジースリー社の名義において海外ファンド等の取得勧誘を行っていたもの。証券取引等監視委員会によるジースリー株式会社に対する検査の結果、判明したもの。
1 Jul 2014	TRUST FF STATION	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。

Important context

This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.