行政処分データベース

フォーエブリ株式会社の社債の私募の取扱いを行い、顧客から金銭を受け取っていたもの。

顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約を締結し、金銭等の運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 当該業者の契約の締結の媒介を行っていた株式会社グローバルサポート(平成25年4月5日付)及び株式会社 a.b.c.market(平成25年10月16日付)については、無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出している。

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医薬品事業）の募集又は私募を行っていたもの。

勧誘資料等を送付したうえで、社債等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、社債の買取りを行うとしていたもの。

勧誘資料等を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断を一任される契約の締結の媒介を行っていたもの。 当該業者は、平成25年4月5日付で無登録で金融商品取引業を行う者として当局より警告書を発出しているCapital Works Investment Limitedに対する契約締結の媒介を行っていた。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしているもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料を送付したうえで、株式の売買の媒介等又は募集の取扱いを行うとしていたもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買の媒介等を行うとしていたもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 代表者等の氏名は「不明」。

電話や面接により、ファンドの私募の取扱いを行っていたもの。 証券取引等監視委員会の調査により認められた。

勧誘資料を送付したうえで、投資一任契約を締結し有価証券等に投資するとしていたもの。

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の媒介等を行っていたもの。

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。 警告業者が運営するサイト名は、「投資ブレーン.com」である。 当該業者は平成25年12月5日付で警告書を発出した「株式会社Global Contents Japan」と同一業者である。

ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。

勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行うとしていたもの。

勧誘資料を用いて、顧客から店頭デリバティブ取引等の投資判断の一任を受け、投資運用を行うとしていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 警告業者は平成23年1月に警告を受けたFXDD Malta Limited（FXDD）に口座を開設させ、投資運用を行うとしていた。

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 代表者等の氏名は不明。 所在地は、平成25年1月29日付で警告書を発出した「株式会社アドバンス」、平成25年2月15日付で警告書を発出した「株式会社オリエンタル」及び平成25年3月14日付で警告書を発出した「株式会社ネクサス」と同一である。