行政処分レコード / Enforcement record
株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する勧告
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勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2023年5月26日
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- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2023年5月26日
- 処分庁
違反内容
無登録で集団投資スキーム持分の募集又は私募の取扱い等を行っている状況。特定の民法上の任意組合について、令和３年12月から同４年８月までの間、杉山剛前代表取締役が中心となって、少なくとも56名の顧客に対し、出資持分の取得勧誘を行った。出資された金額は12億2700万円。出資持分は金融商品取引法第２条第２項第５号に定める集団投資スキーム持分に該当し、募集又は私募の取扱いを行ったと認められる。顧客から出資される金銭について、当社の銀行口座を経由して本件業務執行組合員に送金している。これらの行為は、金商法第28条第２項に規定する「第二種金融商品取引業」に該当し、また、金銭の預託を受ける行為は同条第１項に規定する「第一種金融商品取引業」に該当し、登録を受けずにこれらの業務を行ったため、法令違反となった。
原文抜粋を表示
関東財務局長が株式会社ユニオン証券アドバイザーズ（東京都千代田区、法人番号3011201019668、代表取締役 杉山 兼二郎、資本金980万円、常勤役職員及び契約外務員数49名、金融商品仲介業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品仲介業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 金融商品仲介業
- 被害者数
- 56人
- 被害額
- 12.3億円
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