株式会社ユニオン証券アドバイザーズに対する勧告

処分概要

企業名

株式会社ユニオン証券アドバイザーズ

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2023年5月26日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

関東財務局長が株式会社ユニオン証券アドバイザーズ（東京都千代田区、法人番号3011201019668、代表取締役　杉山 兼二郎、資本金980万円、常勤役職員及び契約外務員数49名、金融商品仲介業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品仲介業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

原文・出典

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