ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

ＳＭＢＣ日興証券株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2022年9月28日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

証券取引等監視委員会がＳＭＢＣ日興証券株式会社（東京都千代田区、法人番号7010001125714、代表取締役社長（ＣＥＯ）　近藤 雄一郎、資本金100 億円、常勤役職員9,440名、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、投資運用業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

原文・出典

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