行政処分レコード / Enforcement record
株式会社三菱ＵＦＪ銀行に対する勧告
このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。
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勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2024年6月14日
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この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。
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/api/v1/enforcements?corporate_number=5010001008846&limit=10処分概要
- 企業名
- 株式会社三菱ＵＦＪ銀行
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2024年6月14日
- 処分庁
対象企業の概要
この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。
- 本店所在地
- 東京都千代田区丸の内
- 法人番号
- 5010001008846
違反内容
当行の役職員は、親法人等である三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社（MUMSS）との間において、法人顧客から情報共有を禁止されていること又は情報共有の同意を得ていないことを認識しながら、当該法人顧客に関する非公開情報の授受を少なくとも10回にわたって行っていた。なお、一部の非公開情報の提供に関しては、当行専務執行役員自らも提供している状況も認められた。
原文抜粋を表示
証券取引等監視委員会は、当該登録金融機関に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
- 対象業種
- 金融機関
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