行政処分レコード / Enforcement record
三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対する勧告
このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。
企業プロフィールを見る →Action type
勧告
Law
金融商品取引法
Authority
証券取引等監視委員会
Action date
2024年6月14日
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この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。
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/api/v1/enforcements?corporate_number=4010001129098&limit=10処分概要
- 根拠法令
- 処分種別
- 処分日
- 2024年6月14日
- 処分庁
対象企業の概要
この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。
- 本店所在地
- 東京都千代田区大手町
- 法人番号
- 4010001129098
違反内容
役職員は、親法人等である株式会社三菱ＵＦＪ銀行及びモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社との間において、法人顧客から情報共有を禁止されていること又は情報共有の同意を得ていないことを認識しながら、当該法人顧客に関する非公開情報の授受を少なくとも13回にわたって行い、これを当社内で共有していた。また、MUBKから受領した一部の非公開情報については、当社代表取締役副社長（当時）自らが受領し、引受契約の締結にかかる勧誘を行った。
原文抜粋を表示
証券取引等監視委員会は、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、行政処分を行うよう勧告した。
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