三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対する勧告

処分概要

企業名

三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2024年6月14日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

証券取引等監視委員会は、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社に対し、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告した。内容は、銀証間における不適切な顧客情報の共有等、法人関係情報の管理態勢不備、登録金融機関による有価証券関連業の禁止を看過・助長したうえで不適切に金融商品取引契約を締結している状況に関するものである。具体的には、役職員が親法人等との間で非公開情報の授受を少なくとも13回行い、情報共有や利用を行ったこと、法人関係情報の不適切な管理、法令違反行為を看過・助長したこと、また、法令上禁止されている有価証券関連業務を行うことを誘発し、内部管理態勢の不備により法令違反行為を看過していたことが指摘されている。

原文・出典

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。