株式会社プログレスマインドに対する勧告

処分概要

企業名

株式会社プログレスマインド

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

勧告

処分日

2020年6月12日

処分庁

証券取引等監視委員会

違反内容

証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。理由は、当社が無登録業者に対して名義貸しを行ったこと、投資助言コースに係る投資顧問契約の締結に際し、代表取締役社長が助言・分析者である旨を記載しながら実際には行わず、また、渡部元会長や山根晋爾が違法な名義借りにより投資助言・代理業を行っていたこと、人的構成が不十分であることなど、複数の法令違反と不適切な業務運営が認められた。

原文・出典

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