Public risk disclosures

公表リスク一覧

行政処分そのものに限らず、官公庁が企業名・事業者名を公表しているリスク情報を横断できます。労働基準関係法令違反の公表事案、無登録金融商品取引業者への警告、旅行業者等への処分を収録しています。

Total

2,903件

Labor

1,711件

FSA warnings

1,132件

Travel

60件

2,903 件の公表情報

公表日	事業者	分類	公表元	概要
2015年1月1日	Etoile Filante Ltd.,Co.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「EF TRADER」である。
2015年1月1日	Lupin Capital Ventures S.A. CEO A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「LUPIN FX」である。
2015年1月1日	Amanti Woodford Asset Management（アマンティ・ウッドフォードアセットマネジメント）代表 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から投資勧誘の電子メールがあり、「信託契約書(グローバルリードビギナーズモニター)」と題する資料等が電子メールにて送付されたとの情報が寄せられている。
2015年1月1日	株式会社日東イノベーション代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の媒介を行っていたもの。当該業者から株式購入の電話勧誘があり、その後、会社概要が記載された資料の送付を受けたほか、「お金を預けてくれれば運用する」と勧誘を受けたとの情報が寄せられている。
2015年1月1日	BELFX LIMITED	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OloTrading」である。
2015年1月1日	インベックスマネジメント（INVEX MANAGEMENT）代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、ファンド（FX等）の募集又は私募の取扱いを行っていたほか、第一種金融商品取引業、投資助言・代理業及び投資運用業を行う旨表示していたもの。当該業者のウェブサイトにおいて、金融庁のロゴマークを使用した「金融商品取引業者登録一覧」と題するPDFファイルを掲載し、関東財務局の登録番号である「関東財務局長（金商）第305号」等を騙っていた。このほか、「金融商品の販売等に係る勧誘方針」を掲載している。
2014年12月1日	株式会社日興マネジメント	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りの勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者から「不良債権買取ります！！」と題した葉書が送られ、電話において、未公開株の買取りの勧誘を受けたとの情報が寄せられている。当該業者は、登録を受けた金融商品取引業者である「日興アセットマネジメント株式会社」の類似した商号及び所在地並びに財務局の登録番号に類似した「関東財務支局長368号」を騙っている。葉書には「指定金融商品廃止条例により2014年10月15日（又は11月30日）をもって、不良債権の取引が禁止となります。」と記載しているが、そのような事実はない。
2014年12月1日	株式会社ジャフコ代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	会社概要に金融商品取引業を行う旨を表示し送付したもの。当該業者は、外国通貨に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には、「金融商品取引業者」と記載し、財務局の登録番号に類似した「財務局長（金商）第1631号」を騙っていた。また、当該業者は、実在する「株式会社ジャフコ」の商号を騙っている。当該会社概要は、平成26年9月17日付で警告を行った「株式会社ネクストライン」と類似している。
2014年12月1日	B.O.M.STANDARD LTD.（Binaryoption Minute）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Binary 60 Options」である。当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「BinaryOptions Service Provider Ltd.」及び平成26年11月12日付で警告を行った「Round mountain LTD.」と同一である。
2014年12月1日	日本電力開発株式会社代表取締役 A	警告書発出	金融庁無登録警告	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（地熱発電事業）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から電話があり、その後、「次世代エネルギー供給のパイオニア企業」と題する勧誘資料等が送られてきたとの情報が寄せられている。
2014年12月1日	BinaryOptions Service Provider Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Binaryserviceprovider」である。当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「B.O.M.STANDARD LTD.（Binaryoption Minute）」及び平成26年11月12日付で警告を行った「Round mountain LTD.」と同一である。
2014年11月1日	FFCN.Ltd.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定される、また、口座残高があるにもかかわらず出金できないなどの情報が寄せられている。
2014年11月1日	P.M. INVESTMENT CAPITAL LTD. CEO A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「シーダーファイナンス（Cedar Finance）」である。
2014年11月1日	Round mountain LTD.	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「JACKPOTbinary」である。
2014年11月1日	Neo Marketing and Holdings Ltd	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「binary60」、「バイナリーチャート（binarychart）」、及び「A1 Option」である。当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「Outback Consulting Group Limited」と同一である。
2014年11月1日	Rise rush Company Limited （ライズラッシュカンパニーリミテッド）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ジョイトレード（JOY TRADE）」である。
2014年11月1日	Outback Consulting Group Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「2Selections」である。当該業者の所在地は、同日付で警告を行った「Neo Marketing and Holdings Ltd」と同一である。
2014年11月1日	さくらオンライン証券株式会社（Sakura Online Securities Limited.）	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「SAKURA FOREX（さくらフォレックス）」である。
2014年11月1日	Altivex Limited	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ボスキャピタル（BOSS CAPITAL）」である。当該業者の所在地は、平成26年7月17日付で警告を行った「ATM Holdings Limited.」と同一である。
2014年11月1日	MAGNOLIAN CREST COMPANY LIMITED 代表者 A	警告書発出	金融庁無登録警告	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「EX-OPTION」である。