行政処分レコード / Enforcement record

公表資料に「株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。」と記載された警告書発出

このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。 公表内容の詳細は公式原文もあわせてご確認ください。

Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年12月1日

RegBase 調査証跡レポート

企業公的記録確認レポート

行政処分レコードに基づく公表内容・公表機関・原文確認状況の保存用記録

レポートID
RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-YE-CUN-HORU-202608142158
出力日時
2026年8月15日 06:58
出力対象URL
https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-ye-cun-horudeingusudai-biao-zhe-abei-kao-lan-notoorideng-lu-woshou-ketajin-rong--20131201

1. 確認サマリー

公表資料の記載名株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。法人番号RegBaseで未確認
行政処分等1件同企業の他の処分このレポートでは集計対象外
収録範囲官公庁の公表内容
処分日2013年12月1日処分庁金融庁・財務局
根拠法令金融商品取引法処分種別警告書発出
原文確認保存完了を確認した原文アーカイブを収録

本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。 信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。

2. 公表資料の記載情報

記載名株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。
法人番号RegBaseで未確認
法人状態法人同定未確認（企業プロフィール未接続）
代表者未収録
所在地未収録
業種・資本金業種: 無登録金融商品取引業者（国内） / 資本金: -

3. 行政処分レコード

公表資料の記載名株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。
公表機関金融庁・財務局
根拠法令・種別金融商品取引法 / 警告書発出
処分日・公表日処分日: 2013年12月1日 / 公表日: 2013年12月1日
概要勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の親会社である「野村ホールディングス株式会社」のロゴマーク、類似した名称を使用していた。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長（金商）17号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」及び平成25年11月18日付で警告書を発出した「株式会社大和トレード」と類似している。
公式ソースhttps://www.fsa.go.jp/ordinary/chuui/mutouroku.html
原文アーカイブhttps://kiroku.today/a/9fa660712e7967kc
抽出・確認日時抽出: 2026年5月15日 06:13 / 証跡確認: 2026年8月15日 03:25 / アーカイブ取得: 2026年5月16日 03:30

4. 事業場・許可情報

この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。

5. 同企業の他の処分

RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。

確認者記録欄

確認者部署・会社名
確認目的
追加メモ
  • □ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
  • □ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
  • □ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では、官公庁の公表資料1件に記載された名称、根拠法令、処分庁、処分内容、原文リンクを確認できます。法人番号による同定が完了していないため、誤紐付け防止のため企業プロフィールは表示していません。会社が存在しないという意味ではありません。

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株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。の公的記録チェックレポートを無料で保存

この行政処分レコードの公表内容、根拠法令、処分庁、原文リンク、証跡確認欄を含む保存用レポートです。

Kirokuによる保存済み証拠

株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。の原文保存版を確認する

保存日時、原本ファイル、利用可能な検証情報を確認し、必要に応じて証拠パックをダウンロードできます。

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開発者向け: JSON連携用の補助情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合だけ参照してください。

/api/v1/enforcements?company=%E6%A0%AA%E5%BC%8F%E4%BC%9A%E7%A4%BE%E9%87%8E%E6%9D%91%E3%83%9B%E3%83%BC%E3%83%AB%E3%83%87%E3%82%A3%E3%83%B3%E3%82%B0%E3%82%B9%20%E4%BB%A3%E8%A1%A8%E8%80%85%20A%20%E2%80%BB%E5%82%99%E8%80%83%E6%AC%84%E3%81%AE%E3%81%A8%E3%81%8A%E3%82%8A%E3%80%81%E7%99%BB%E9%8C%B2%E3%82%92%E5%8F%97%E3%81%91%E3%81%9F%E9%87%91%E8%9E%8D%E5%95%86%E5%93%81%E5%8F%96%E5%BC%95%E6%A5%AD%E8%80%85%E3%81%AE%E8%A6%AA%E4%BC%9A%E7%A4%BE%E3%81%AB%E9%A1%9E%E4%BC%BC%E3%81%97%E3%81%9F%E5%90%8D%E7%A7%B0%E3%82%92%E4%BD%BF%E7%94%A8%E3%81%97%E3%81%A6%E3%81%84%E3%81%9F%E3%82%82%E3%81%AE%E3%80%82&limit=10
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処分概要

企業名
株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。
根拠法令
金融商品取引法
処分種別
警告書発出
処分日
2013年12月1日
処分庁
金融庁・財務局

違反内容

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の親会社である「野村ホールディングス株式会社」のロゴマーク、類似した名称を使用していた。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長（金商）17号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」及び平成25年11月18日付で警告書を発出した「株式会社大和トレード」と類似している。

対象業種
無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

金融庁・財務局の公式原文を見る保存済み原文・証拠パックを見る

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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