行政処分レコード / Enforcement record

株式会社野村ホールディングス代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年12月1日

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処分概要

企業名: 株式会社野村ホールディングス代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年12月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。登録を受けた金融商品取引業者の親会社である「野村ホールディングス株式会社」のロゴマーク、類似した名称を使用していた。財務局の登録番号に類似した「財務支局長（金商）17号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」及び平成25年11月18日付で警告書を発出した「株式会社大和トレード」と類似している。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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Research index

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