行政処分レコード / Enforcement record

株式会社ライト【警告時】、株式会社テラス(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。に対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2016年6月1日

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処分概要

企業名: 株式会社ライト【警告時】、株式会社テラス(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2016年6月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

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業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「株ちゃんねる、カブトーーク、VIPインベスターズ」である。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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株式会社ライト【警告時】、株式会社テラス(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。に対する警告書発出

処分概要

対象企業の概要

違反内容

原文・出典

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