行政処分レコード / Enforcement record

クラッシーキャピタルマネジメント株式会社（Classy Capital Management）代表取締役CIO Aに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2016年6月1日

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処分概要

企業名: クラッシーキャピタルマネジメント株式会社（Classy Capital Management）代表取締役CIO A
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2016年6月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの。当該業者から「CAROLINA PARTNERS」と題する会社概要や、「キャロライナパートナーズ合同会社【契約締結前交付書面】」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。キャロライナパートナーズ合同会社は無登録で金融商品取引業等を行っていたとして、平成28年4月28日付で警告を行っている。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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