行政処分レコード / Enforcement record

合同会社GPJベンチャーキャピタル代表社員 A 専務執行役員 Bに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2020年3月1日

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処分概要

企業名: 合同会社GPJベンチャーキャピタル代表社員 A 専務執行役員 B
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2020年3月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和2年3月13日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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