行政処分レコード / Enforcement record

Swift Trader Ltdに対する警告書発出

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2024年12月1日

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この画面では処分1件の根拠法令、処分庁、違反内容を確認できます。会社全体の情報は企業プロフィールに集約しています。

処分概要

企業名: Swift Trader Ltd
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2024年12月1日
処分庁: 金融庁・財務局

この企業を監視

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対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

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違反内容

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Swift Trader、スイフトトレーダー」である。なお、当該業者との関係性は不明であるが、警告している以下の業者については一部の所在地が同様である。・「Revollet International Limited」(令和2年6月29日付で警告) ・「DataWave Tech Ltd」(令和6年7月24日付で警告) ・「ロバートソン・ファイナンス(Robertson Finance Inc.)」(令和6年10月25日付で警告)

対象業種: 無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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