SDD HOLDINGS PTE.LTD. 代表取締役 Aに対する警告書発出

処分概要

企業名

SDD HOLDINGS PTE.LTD. 代表取締役 A

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

警告書発出

処分日

2019年3月1日

処分庁

金融庁・財務局

対象企業の概要

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業種

無登録金融商品取引業者（海外）

違反内容

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディングス日本支店とする銀行口座に送金したとの情報が寄せられている。 当該業者が日本国居住者との間で取り交わした、顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていた者に対し、近畿財務局が、平成31年3月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。 また、当局は、SDD Asset Management Limitedに対し、平成31年3月29日付で無登録で金融商品取引業等を行う者として警告を行っている。 なお、当該資料において、SDD Partners Limitedが運営していると記載がある「FX-Heart（サービス名）」は、当局が平成29年4月28日付で警告を行った、PLT Company Limitedが提供するサービス名と同一である。

対象業種

無登録金融商品取引業者（海外）

原文・出典

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