行政処分レコード / Enforcement record

株式会社大和トレード代表 Aに対する警告書発出

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2013年11月1日

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処分概要

企業名: 株式会社大和トレード代表 A
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2013年11月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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