行政処分レコード / Enforcement record

株式会社大和サポート代表取締役 Aに対する警告書発出

このページは1件の行政処分の詳細です。企業単位の官報掲載情報・法人基礎情報・他の処分履歴は企業プロフィールで確認できます。

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Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2014年1月1日

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処分概要

企業名: 株式会社大和サポート代表取締役 A
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2014年1月1日
処分庁: 金融庁・財務局

対象企業の概要

この処分レコードに紐づく企業の要約です。官報掲載情報や企業単位の履歴は企業プロフィールで確認できます。

業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

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違反内容

会社概要に金融商品取引業（第一種（又は第二種）金融商品取引業及び投資運用業）を行う旨を表示し送付したもの。当該業者から「被害回復分配金支払申請書」と題する書面が送られ、その後、電話において被害回復の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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