行政処分レコード / Enforcement record

公表資料に「不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）」と記載された警告書発出

このページは官公庁の公表資料1件を記録したものです。公表資料には「不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）」と記載されていますが、どの法人番号の法人を指すかは確認できていません。重要な判断では原文と法人番号・所在地をご確認ください。

Action type

警告書発出

Law

金融商品取引法

Authority

金融庁・財務局

Action date

2026年4月1日

対象法人を特定できていません

公表資料には「不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）」と記載されていますが、どの法人番号の法人を指すかは確認できていません。重要な判断では原文と法人番号・所在地をご確認ください。

RegBase 調査証跡レポート

企業公的記録確認レポート

行政処分レコードに基づく公表資料の記載名・公表機関・原文確認状況の保存用記録

レポートID: RB-ENFORCEMENT-KINSHOHO-BU-MING-GAO-202607121741
出力日時: 2026年7月13日 02:41
出力対象URL: https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-bu-ming-gao-su-qu-yin-xing-wei-zhe-susquehannapacificptyltdnoshang-hao-deng-wozh-20260401

1. 確認サマリー

公表資料の記載名	不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）	法人番号	法人未特定
行政処分等	1件	同企業の他の処分	対象外（法人未特定）
法人の特定状況	法人未特定（法人番号との照合未完了）
処分日	2026年4月1日	処分庁	金融庁・財務局
根拠法令	金融商品取引法	処分種別	警告書発出
原文確認	保存完了を確認した原文アーカイブを収録

本レポートは、RegBaseが収録する官公庁公表資料を、社内確認の証跡として保存しやすい形式に整理したものです。信用スコア、反社判定、与信可否の結論を示すものではありません。重要な判断では公式発表の原文も確認してください。

2. 公表資料の記載情報

記載名	不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）
法人番号	法人未特定
法人状態	法人未特定
代表者	未収録
所在地	未収録
業種・資本金	業種: 無登録金融商品取引業者（国内） / 資本金: -

3. 行政処分レコード

公表資料の記載名	不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）
公表機関	金融庁・財務局
根拠法令・種別	金融商品取引法 / 警告書発出
処分日・公表日	処分日: 2026年4月1日 / 公表日: 2026年4月1日
概要	SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの当該業者は、「SUSQUEHANNA」、「SIG グループ」、「SUSQUE 機関口座」などと騙り、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。また、SNS上で「関東財務局長（高速）第1号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。
公式ソース	https://www.fsa.go.jp/ordinary/chuui/mutouroku.html
原文アーカイブ	https://kiroku.today/a/9fa660712e7967kc
抽出・確認日時	抽出: 2026年5月15日 06:13 / 証跡確認: 2026年5月15日 06:13 / アーカイブ取得: 2026年5月16日 03:30

4. 事業場・許可情報

この処分レコードでは、事業場・許可番号等の追加構造化情報は収録されていません。

5. 同企業の他の処分

RegBaseの収録範囲では、この企業に紐づく他の行政処分レコードは表示されていません。

確認者記録欄

確認者		部署・会社名
確認目的
追加メモ

□ 公式ソースURLまたは原文アーカイブを確認した
□ 同名・類似名法人との取り違えがないよう、法人番号・所在地を確認した
□ 本資料が信用評価・法的助言ではなく、公的記録の確認証跡であることを理解した

現在のページ: 行政処分レコード

この画面では、公表資料に記載された名称と処分内容を確認できますが、この記録がどの法人番号の法人を指すかは断定できません。企業名だけで同名法人の処分と判断しないでください。

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この行政処分レコードの公表資料記載名、法人の特定状況、根拠法令、処分庁、原文リンク、証跡確認欄を含む保存用レポートです。

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開発者向け: JSON連携用の補助情報

通常の閲覧では開く必要はありません。社内ツールやAIワークフローにこの処分データを組み込む場合だけ参照してください。

/api/v1/enforcements?company=%E4%B8%8D%E6%98%8E%EF%BC%88%E9%AB%98%E9%80%9F%E5%8F%96%E5%BC%95%E8%A1%8C%E7%82%BA%E8%80%85Susquehanna%20Pacific%20Pty%20Ltd%E3%81%AE%E5%95%86%E5%8F%B7%E7%AD%89%E3%82%92%E8%A9%90%E7%A7%B0%EF%BC%89&limit=10

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処分概要

企業名: 不明（高速取引行為者Susquehanna Pacific Pty Ltdの商号等を詐称）
根拠法令: 金融商品取引法
処分種別: 警告書発出
処分日: 2026年4月1日
処分庁: 金融庁・財務局

違反内容

SNS上で金融商品取引業を行う旨を表示したもの当該業者は、「SUSQUEHANNA」、「SIG グループ」、「SUSQUE 機関口座」などと騙り、SNS上で「有価証券の募集の取扱いを行う」旨の表示をしていた。また、SNS上で「関東財務局長（高速）第1号」などと表示し、登録を受けた高速取引行為者の商号や財務局の登録番号等を詐称していた。なお、高速取引行為者はIPO銘柄の配分に関与できないにもかかわらず、IPO銘柄の配分に関与している旨の虚偽の説明を行っていた。

対象業種: 無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

金融庁・財務局の公式原文を見る保存済み原文・証拠パックを見る

※ 正確な情報は必ず上記リンク先の原文をご確認ください。

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