アジア総研株式会社 代表取締役 Aに対する警告書発出

処分概要

企業名

アジア総研株式会社 代表取締役 A

根拠法令

金融商品取引法

処分種別

警告書発出

処分日

2014年6月1日

処分庁

金融庁・財務局

対象企業の概要

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業種

無登録金融商品取引業者（国内）

違反内容

勧誘資料等を送付したうえで、株式の買取りの勧誘を行っていたもの。 当該業者から電話において、株式会社足利ホールディングスの株式について、買取りを前提とした代理購入申し込みの勧誘を受け、了承したところ「買取保証書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。 登録を受けた金融商品取引業者である「日本アジア証券株式会社」の登録番号「関東財務局長（金商）第134号」及び実在する「日本アジア総合研究所株式会社」に類似した商号を騙っていた。 当該業者と同一名の業者に対して、平成24年11月9日付で警告を行っている。

対象業種

無登録金融商品取引業者（国内）

原文・出典

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