ＳＭＢＣ日興証券株式会社

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企業プロフィール概要

行政処分履歴: 1件
直近1年の処分: 0件
官報公告: 0件
直近の公的記録: 約3年前

法人基礎情報

法人名: ＳＭＢＣ日興証券株式会社
法人番号: 7010001125714
本店所在地: 東京都千代田区丸の内３丁目３番１号

補足: 当該法人は gBizINFO に詳細情報が登録されていないか、まだRegBaseでの取り込みが完了していません。以下の公的サイトで補完情報を確認できます。

gBizINFO で見る ↗国税庁法人番号公表サイトで見る ↗

gBizINFO: 2026年4月25日取得

データソース一覧

行政処分・行政上の対応の履歴

金融商品取引法勧告

証券取引等監視委員会がＳＭＢＣ日興証券株式会社（東京都千代田区、法人番号7010001125714、代表取締役社長（ＣＥＯ）　近藤雄一郎、資本金100 億円、常勤役職員9,440名、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、投資運用業）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る問題が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。

2022年9月28日証券取引等監視委員会

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法令別内訳

金融商品取引法
1件

処分種別別内訳

勧告
1件

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