第一プレミア証券株式会社

証券取引等監視委員会は、関東財務局長が第一プレミア証券株式会社を検査した結果、経営陣の業務運営が著しく不適切であると認められる状況や、報告徴取命令に対する虚偽報告、法令違反行為を主導して繰り返している状況が認められたため、金融庁設置法第20条第1項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。具体的には、業務改善命令違反や虚偽報告、経営陣の法令遵守意識の欠如、必要な知識・経験を有する役員の確保不足などが指摘されている。