1 Sept 2012
株式会社キタ・エンタープライズ 代表取締役 A金融庁・財務局
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1 Sept 2012
株式会社キタ・エンタープライズ 代表取締役 A金融庁・財務局
1 Sept 2012
株式会社コスモ商事 代表取締役 A金融庁・財務局
1 Sept 2012
株式会社フロンティア金融庁・財務局
1 Sept 2012
アクア投資事業組合金融庁・財務局
1 Sept 2012
株式会社明桜ビジネス 代表者 A金融庁・財務局
1 Sept 2012
ChargeXP Investment Ltd. (SmartOption)金融庁・財務局
1 Sept 2012
株式会社コリンズインベストメント 代表取締役社長 A金融庁・財務局
1 Sept 2012
三和ホールディングス株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。金融庁・財務局
1 Sept 2012
東明商事株式会社 代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、代表者の名前は実在する金融商品仲介業者を騙っていたもの(2012/1019日追記)。金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社メイケン企画金融庁・財務局
1 Aug 2012
BENTLEY ASSOCIATES LTD. (Bentley Associates Ltd.)金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社クリーン販売 代表取締役 A金融庁・財務局
1 Aug 2012
(詐称) 中央証券株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っているもの。金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社マルチセレクト 代表取締役 A金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社鳳商事 代表者 A金融庁・財務局
1 Aug 2012
バイオバンク登録事務センター 代表 A金融庁・財務局
1 Aug 2012
みつば証券株式会社金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社コスモパートナーズ金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社クイックジャパン金融庁・財務局
1 Aug 2012
株式会社フロントライン 代表取締役 A金融庁・財務局
| Date | Company | Law | Action | Penalty | Authority |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 Sept 2012 | 株式会社キタ・エンタープライズ 代表取締役 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | 株式会社コスモ商事 代表取締役 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | 株式会社フロンティア | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | アクア投資事業組合 | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | 株式会社明桜ビジネス 代表者 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | ChargeXP Investment Ltd. (SmartOption) | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | 株式会社コリンズインベストメント 代表取締役社長 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | 三和ホールディングス株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の持株会社の名称に似た名称とその代表者を騙っているもの。 | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Sept 2012 | 東明商事株式会社 代表取締役社長 A ※備考欄のとおり、代表者の名前は実在する金融商品仲介業者を騙っていたもの(2012/1019日追記)。 | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社メイケン企画 | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | BENTLEY ASSOCIATES LTD. (Bentley Associates Ltd.) | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社クリーン販売 代表取締役 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | (詐称) 中央証券株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名前、代表者を騙っているもの。 | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社マルチセレクト 代表取締役 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社鳳商事 代表者 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | バイオバンク登録事務センター 代表 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | みつば証券株式会社 | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社コスモパートナーズ | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社クイックジャパン | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
| 1 Aug 2012 | 株式会社フロントライン 代表取締役 A | FIEA | 警告書発出 | - | 金融庁・財務局 |
Disclaimer
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