1 Feb 2013
株式会社大和ファンド 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の代表者名を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する「株式会社 大和証券グループ本社」の代表者名を騙っていた。
Public risk disclosures
Japan Public Risk Disclosures
Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.
Total
2,903
Labor
1,711
FSA warnings
1,132
Travel
60
2,903 public records(page 136 of 146)
1 Feb 2013
株式会社ユニオンオーナーズコンサルティングジャパンFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Feb 2013
ベストアドバイザー投資顧問株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
1 Jan 2013
株式会社ユウコーポレーション 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 本業者は、平成24年4月16日付で、商号変更を行っている。 旧商号：株式会社 輝
1 Jan 2013
旭コンサルタント株式会社 代表取締役社長 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
1 Jan 2013
株式会社アドバンスFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jan 2013
株式会社日本セントラルFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の売買又はその媒介 等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Jan 2013
株式会社アシスト 代表 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。
1 Dec 2012
株式会社グローバルアシスト 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
パンフレットが届いた顧客に対し、後に高値で買取ることを条件に、実態不明の株式会社ハイミン発行の社債の代理購入を持ちかけている。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局長（金商）第159号」を騙っている。
1 Dec 2012
一般社団法人ジャパンロングライフ協会 理事長 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。
1 Dec 2012
株式会社カブトFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Dec 2012
北浜アセットマネージメント株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
パンフレットが届いた顧客に対し、後に買取ることを条件に、実態不明の株式会社Japan worldwater & solar technologies発行の信託受益権の共同購入又は代理購入を持ちかけている。 近畿財務局の登録番号「近畿財務局長（金商）第235号」を騙っている。
1 Dec 2012
株式会社住友商事 代表取締役 A ※実在する業者名に類似した商号を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号に類似した「【金商認可】第378 号」を騙っていた。
1 Dec 2012
投資事業組合合同会社TUNAGU（つなぐ） 取締役社長 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。
1 Dec 2012
(詐称) ダイヤモンド・コンサルティング株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名称及び代表者名を騙 っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「ダイヤモンド・コンサルティング株式会社」の名称、代表者名及び所在地、並びに「株式会社麻布C＆Iパートナーズ」の登録番号を騙っていた。
1 Nov 2012
株式会社ナチュラルエナジー 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。
1 Nov 2012
株式会社中央商事FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。
1 Nov 2012
たから商事株式会社 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。
1 Nov 2012
株式会社三菱トレード 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の代表者名を騙っていたもの。FSA unregistered operator warningsWarning issued
勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「三菱UFJ投信 株式会社」の代表者名、所在地、登録番号「財務支局長(金商)第404号」を騙っていた。
1 Nov 2012
株式会社ウィーキャピタル 代表取締役 AFSA unregistered operator warningsWarning issued
資料を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。
| Date | Company / operator | Source | Type | Summary |
|---|---|---|---|---|
| 1 Feb 2013 | 株式会社大和ファンド 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の代表者名を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 実在する「株式会社 大和証券グループ本社」の代表者名を騙っていた。 |
| 1 Feb 2013 | 株式会社ユニオンオーナーズコンサルティングジャパン | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Feb 2013 | ベストアドバイザー投資顧問株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Jan 2013 | 株式会社ユウコーポレーション 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 本業者は、平成24年4月16日付で、商号変更を行っている。 旧商号：株式会社 輝 |
| 1 Jan 2013 | 旭コンサルタント株式会社 代表取締役社長 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Jan 2013 | 株式会社アドバンス | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jan 2013 | 株式会社日本セントラル | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株・社債の売買又はその媒介 等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Jan 2013 | 株式会社アシスト 代表 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 |
| 1 Dec 2012 | 株式会社グローバルアシスト 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | パンフレットが届いた顧客に対し、後に高値で買取ることを条件に、実態不明の株式会社ハイミン発行の社債の代理購入を持ちかけている。 実在しない財務局の登録番号「関西財務局長（金商）第159号」を騙っている。 |
| 1 Dec 2012 | 一般社団法人ジャパンロングライフ協会 理事長 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 |
| 1 Dec 2012 | 株式会社カブト | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Dec 2012 | 北浜アセットマネージメント株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | パンフレットが届いた顧客に対し、後に買取ることを条件に、実態不明の株式会社Japan worldwater & solar technologies発行の信託受益権の共同購入又は代理購入を持ちかけている。 近畿財務局の登録番号「近畿財務局長（金商）第235号」を騙っている。 |
| 1 Dec 2012 | 株式会社住友商事 代表取締役 A ※実在する業者名に類似した商号を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 実在する「住友商事株式会社」に類似した商号を騙っていた。 登録を受けた金融商品取引業者の登録番号に類似した「【金商認可】第378 号」を騙っていた。 |
| 1 Dec 2012 | 投資事業組合合同会社TUNAGU（つなぐ） 取締役社長 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 |
| 1 Dec 2012 | (詐称) ダイヤモンド・コンサルティング株式会社 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の名称及び代表者名を騙 っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者である「ダイヤモンド・コンサルティング株式会社」の名称、代表者名及び所在地、並びに「株式会社麻布C＆Iパートナーズ」の登録番号を騙っていた。 |
| 1 Nov 2012 | 株式会社ナチュラルエナジー 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。 |
| 1 Nov 2012 | 株式会社中央商事 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 代表者等の氏名は「不明」。 |
| 1 Nov 2012 | たから商事株式会社 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘葉書を送付したうえで、未公開株等の買取りを行っていたもの。 |
| 1 Nov 2012 | 株式会社三菱トレード 代表取締役 A ※備考欄のとおり、実在する業者の代表者名を騙っていたもの。 | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 勧誘資料を送付したうえで、未公開株の買取りを行っていたもの。 実在する金融商品取引業者「三菱UFJ投信 株式会社」の代表者名、所在地、登録番号「財務支局長(金商)第404号」を騙っていた。 |
| 1 Nov 2012 | 株式会社ウィーキャピタル 代表取締役 A | FSA unregistered operator warnings | Warning issued | 資料を送付したうえで、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。 |
Important context
This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.