Public risk disclosures

Japan Public Risk Disclosures

Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.

Total

2,903

Labor

1,711

FSA warnings

1,132

Travel

60

2,903 public records(page 111 of 146)

1 Jan 2017

Pivot Markets International Inc. 代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「Pivot Markets、ピボットマーケット」である。

1 Jan 2017

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「FXNoah」である。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定されたとの情報が寄せられている。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、海外のFX取引業者として顧客に紹介しているが、実在する法人ではない。

1 Dec 2016

株式会社アリアーナ運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「site、SITE、株サイト」である。

1 Dec 2016

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「FXGLOBE、FXグローブ」である。

1 Dec 2016

Pinnacle Wealth Management Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。

1 Dec 2016

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「TRADEVIEW MARKETS、TRADEVIEW、トレードビュー」である。

1 Dec 2016

株式会社ホープ【警告時】、株式会社トルネード(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「株ヨミ」である。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。

1 Dec 2016

福美株式会社代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

アセットクリエーション株式会社（適格機関投資家等特例業務届出者、以下「アセット社」という。）及びアセット社が一体となって業務を運営している株式会社泉、株式会社フィナンシャルパートナーズジャパンが発行する社債について、その募集又は私募の取扱いを行っていたもの。関東財務局によるアセット社に対する検査の結果、判明したもの。

1 Nov 2016

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Banco Capital、バンコキャピタル」である。

1 Nov 2016

株式会社ニューライフ代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（株式）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から「ご案内東証IPO株式運用」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。

1 Oct 2016

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION COLOR」である。

1 Oct 2016

株式会社アイテム販売責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「MG、MEDIA（メディア）」である。

1 Oct 2016

株式会社アビック代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。当該業者から株式取引にかかる電話勧誘があり、契約後、「月次報告書」と題する書類の送付を受けたとの情報が寄せられている。

1 Oct 2016

株式会社ロータス代表取締役社長 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「UP、RANK（ランク）」である。

1 Sept 2016

Winwin International Marketing Limited 運営責任者 A （代表 B）

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「CONNECT（connect、コネクト）」である。

1 Aug 2016

株式会社ZION 代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「compass(COMPASS)」である。

1 Jul 2016

A （リペアハウス株式会社代表取締役）

FSA unregistered operator warningsWarning issued

顧客から店頭デリバディブ取引等の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたほか、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。証券取引等監視委員会の調査により左記事実が認められたことから、同委員会から裁判所に対し、左記行為の禁止及び停止を命ずるよう申立てが行われた。なお、リペアハウス株式会社に対しては、平成28年1月29日付で警告を行っている。

1 Jun 2016

ASSET MANAGEMENT 代表取締役社長 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。当該業者から、「投資一任運用サービス「ライフ・ビルダー・オプション」の概要とご案内」と題する資料等の送付を受けたとの情報が寄せられている。

1 Jun 2016

ミリオントレーダーズ運営事務局運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「Million Traders（ミリオントレーダーズ）」である。当該業者の所在地は、平成28年5月13日付で警告を行った「株CINEMA運営事務局」と同一である。

1 Jun 2016

株式会社ライト【警告時】、株式会社テラス(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「株ちゃんねる、カブトーーク、VIPインベスターズ」である。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。

Date	Company / operator	Source	Type	Summary
1 Jan 2017	Pivot Markets International Inc. 代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「Pivot Markets、ピボットマーケット」である。
1 Jan 2017	AQUARIUS Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「FXNoah」である。他の会社が販売するFX自動売買ソフトを使用するにあたり、当該業者への口座開設を指定されたとの情報が寄せられている。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、海外のFX取引業者として顧客に紹介しているが、実在する法人ではない。
1 Dec 2016	株式会社アリアーナ運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「site、SITE、株サイト」である。
1 Dec 2016	FXGlobe Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「FXGLOBE、FXグローブ」である。
1 Dec 2016	Pinnacle Wealth Management Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。
1 Dec 2016	Tradeview Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「TRADEVIEW MARKETS、TRADEVIEW、トレードビュー」である。
1 Dec 2016	株式会社ホープ【警告時】、株式会社トルネード(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「株ヨミ」である。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。
1 Dec 2016	福美株式会社代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	アセットクリエーション株式会社（適格機関投資家等特例業務届出者、以下「アセット社」という。）及びアセット社が一体となって業務を運営している株式会社泉、株式会社フィナンシャルパートナーズジャパンが発行する社債について、その募集又は私募の取扱いを行っていたもの。関東財務局によるアセット社に対する検査の結果、判明したもの。
1 Nov 2016	IVA Gold ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「Banco Capital、バンコキャピタル」である。
1 Nov 2016	株式会社ニューライフ代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（株式）の募集又は私募を行っていたもの。当該業者から「ご案内東証IPO株式運用」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。
1 Oct 2016	V.O.Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの。代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「OPTION COLOR」である。
1 Oct 2016	株式会社アイテム販売責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「MG、MEDIA（メディア）」である。
1 Oct 2016	株式会社アビック代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、株式売買の委託の取次ぎを行っていたもの。当該業者から株式取引にかかる電話勧誘があり、契約後、「月次報告書」と題する書類の送付を受けたとの情報が寄せられている。
1 Oct 2016	株式会社ロータス代表取締役社長 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「UP、RANK（ランク）」である。
1 Sept 2016	Winwin International Marketing Limited 運営責任者 A （代表 B）	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「CONNECT（connect、コネクト）」である。
1 Aug 2016	株式会社ZION 代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「compass(COMPASS)」である。
1 Jul 2016	A （リペアハウス株式会社代表取締役）	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	顧客から店頭デリバディブ取引等の投資判断を一任され、金銭の運用をする旨の契約の締結の媒介を行っていたほか、ファンドの募集又は私募を行っていたもの。証券取引等監視委員会の調査により左記事実が認められたことから、同委員会から裁判所に対し、左記行為の禁止及び停止を命ずるよう申立てが行われた。なお、リペアハウス株式会社に対しては、平成28年1月29日付で警告を行っている。
1 Jun 2016	ASSET MANAGEMENT 代表取締役社長 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの。当該業者から、「投資一任運用サービス「ライフ・ビルダー・オプション」の概要とご案内」と題する資料等の送付を受けたとの情報が寄せられている。
1 Jun 2016	ミリオントレーダーズ運営事務局運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「Million Traders（ミリオントレーダーズ）」である。当該業者の所在地は、平成28年5月13日付で警告を行った「株CINEMA運営事務局」と同一である。
1 Jun 2016	株式会社ライト【警告時】、株式会社テラス(※) 運営責任者 A【警告時】 ※警告後、商号（業者名）の変更が確認できた場合に当該商号を記載している。	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの。当該業者が提供するサービスの名称は「株ちゃんねる、カブトーーク、VIPインベスターズ」である。当該業者は、H30.3.29付で金融商品取引法違反行為に係る裁判所の禁止及び停止命令の発令があった株式会社JG-company外2社らが、投資助言に関するウェブサイトを開設するために設立した実体のない会社である。

Important context

This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.