Public risk disclosures

Japan Public Risk Disclosures

Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.

Total

2,903

Labor

1,711

FSA warnings

1,132

Travel

60

2,903 public records(page 108 of 146)

1 Mar 2018

株式会社S&F 代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたほか、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年3月2日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、投資助言業務及び第一種金融商品取引業を行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

1 Mar 2018

MGK Global Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたほか、インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「MGK GLOBAL、MGK.GLOBAL」である。当該業者に対する警告と同時に警告した「合同会社Kizuna」が販売する「マネーマティックプロジェクト」のマニュアルに従い、FXでの運用を受けるために当該業者に口座開設・入金を行ったところ、当該業者から「Daily Confirmation」、「Monthly Statement」と題する取引履歴が送付されたとの情報が寄せられている。

1 Feb 2018

アバディーン投資運用アドバイザリー株式会社

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、ファンドの募集又は私募を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者はウェブサイト上で「ABERDEEN FUND」の勧誘を行っているが、当該ウェブサイトは、登録を受けた金融商品取引業者である「アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社」のウェブサイトを模倣したものであり、また、同社と類似した商号を使用し、所在地・電話番号等を騙っていた。

1 Feb 2018

フリーマンスタイル株式会社代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が販売する「（スーパー）チェンジライフプロジェクト」という名称の商品を購入後、無料通話アプリを介してバイナリーオプション取引のタイミング等の通知を受けたとの情報が寄せられている。

1 Feb 2018

Blockchain Laboratory Limited 代表者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、ファンドの募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの当該業者は、ウェブサイトにおいて「CtC」と称するICOの申込みを受付けていた。なお、当該業者は、資金決済法における登録を受けずに、インターネットを通じて、仮想通貨の売買の媒介を行っていたとして、金融庁より警告を受けている。 ※ICOとは、一般に、企業等が電子的にトークン（証票）を発行して、公衆から資金調達を行う行為の総称。

1 Jan 2018

株式会社ウィナーズグループ最高運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「ウィナーズトラスト、Winners Trust」である。

1 Jan 2018

Milton Markets Ltd.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ミルトン・マーケッツ、MILTON MARKETS」である。当該業者の所在地は、平成29年8月31日付で警告を行った「HF Markets (SV) Ltd」と同一、平成29年6月21日付で警告を行った「TCG holdings Ltd.」と酷似している。

1 Jan 2018

株式会社イーパートナーズ運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「株ストック、日本証券ベストアドバイザー」である。

1 Dec 2017

ヒューマントラストアセット（Human Trust Asset）代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたもの当該業者は、「交付目論見書」と題する資料を送付しており、当該交付目論見書には、「金融商品取引業者」と記載し、登録を受けた金融商品取引業者である「ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社」の登録番号である「関東財務局長（金商）第325号」等を騙っていた。このほか、当該業者から仮想通貨への投資を勧誘されたとの情報も寄せられている。

1 Dec 2017

有限会社ニードインシュアランス代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

ファンドの募集又は私募を行っていたもの当該業者から、FXによる金銭の運用を行うとの勧誘を受け、出資したところ、「借用書」と題する書面の取り交わしを求められたとの情報が寄せられている。

1 Dec 2017

合同会社ブレイン運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「ナショナルストックトレード、NATIONAL STOCK TRADE、NST」である。

1 Dec 2017

必勝投資運営事務所運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「必勝投資マーケット、VICTORY INVESTMENT MARKET」である。

1 Dec 2017

A （FGX LIMITED取締役）

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成29年10月24日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で金融商品取引業を行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。なお、FGX LIMITEDに対しては、平成27年11月17日付で警告を行っている。

1 Nov 2017

光栄企画株式会社（KoueiKikaku Co.,Ltd.）代表取締役社長 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの当該業者から「光栄投資事業有限責任組合ご案内」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。所在地について、「東京都中央区新川2-24-2ビコービル5階」と記載がある勧誘資料等が確認されている。

1 Nov 2017

株式会社ONE ROAD （株式会社ワンロード）代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が販売する「One Action/ワンアクション」という名称の商品を購入後、上場銘柄情報が記載されたメールの送付を受けたとの情報が寄せられている。なお、当該業者に対しては関東経済産業局より、平成29年7月5日付で特定商取引法違反の訪問販売業者に対する業務停止命令（3か月）及び指示処分が行われている。

1 Oct 2017

株式会社カイ（Kai Corporation）運営責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「日本証券トレード、JAPAN SECURITIES TRADE、NST、Nihon Securities Trade」である。

1 Oct 2017

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「SENER、Sener」である。

1 Oct 2017

グローバルリッチ株式会社

FSA unregistered operator warningsWarning issued

勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの当該業者から、未公開株の売買について勧誘を受けたとの情報や、未上場企業の株主として申し込む旨の「株主申込書（相対取引）」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。

1 Sept 2017

株式会社ピートレイド代表取締役 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの当該業者から、FXによる金銭の運用を行うとの勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「預り証」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。

1 Sept 2017

インスフィック株式会社販売責任者 A

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「株式情報サイトDAILY（デイリー）、株式情報サイトBiz（ビズ）」である。

Date	Company / operator	Source	Type	Summary
1 Mar 2018	株式会社S&F 代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたほか、店頭デリバティブ取引の媒介を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成30年3月2日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、投資助言業務及び第一種金融商品取引業を行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。
1 Mar 2018	MGK Global Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたほか、インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「MGK GLOBAL、MGK.GLOBAL」である。当該業者に対する警告と同時に警告した「合同会社Kizuna」が販売する「マネーマティックプロジェクト」のマニュアルに従い、FXでの運用を受けるために当該業者に口座開設・入金を行ったところ、当該業者から「Daily Confirmation」、「Monthly Statement」と題する取引履歴が送付されたとの情報が寄せられている。
1 Feb 2018	アバディーン投資運用アドバイザリー株式会社	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、ファンドの募集又は私募を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者はウェブサイト上で「ABERDEEN FUND」の勧誘を行っているが、当該ウェブサイトは、登録を受けた金融商品取引業者である「アバディーン・スタンダード・インベストメンツ株式会社」のウェブサイトを模倣したものであり、また、同社と類似した商号を使用し、所在地・電話番号等を騙っていた。
1 Feb 2018	フリーマンスタイル株式会社代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が販売する「（スーパー）チェンジライフプロジェクト」という名称の商品を購入後、無料通話アプリを介してバイナリーオプション取引のタイミング等の通知を受けたとの情報が寄せられている。
1 Feb 2018	Blockchain Laboratory Limited 代表者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、ファンドの募集若しくは私募又はその取扱いを行っていたもの当該業者は、ウェブサイトにおいて「CtC」と称するICOの申込みを受付けていた。なお、当該業者は、資金決済法における登録を受けずに、インターネットを通じて、仮想通貨の売買の媒介を行っていたとして、金融庁より警告を受けている。 ※ICOとは、一般に、企業等が電子的にトークン（証票）を発行して、公衆から資金調達を行う行為の総称。
1 Jan 2018	株式会社ウィナーズグループ最高運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「ウィナーズトラスト、Winners Trust」である。
1 Jan 2018	Milton Markets Ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの代表者等の氏名は「不明」。当該業者が提供するサービスの名称は「ミルトン・マーケッツ、MILTON MARKETS」である。当該業者の所在地は、平成29年8月31日付で警告を行った「HF Markets (SV) Ltd」と同一、平成29年6月21日付で警告を行った「TCG holdings Ltd.」と酷似している。
1 Jan 2018	株式会社イーパートナーズ運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「株ストック、日本証券ベストアドバイザー」である。
1 Dec 2017	ヒューマントラストアセット（Human Trust Asset）代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたもの当該業者は、「交付目論見書」と題する資料を送付しており、当該交付目論見書には、「金融商品取引業者」と記載し、登録を受けた金融商品取引業者である「ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社」の登録番号である「関東財務局長（金商）第325号」等を騙っていた。このほか、当該業者から仮想通貨への投資を勧誘されたとの情報も寄せられている。
1 Dec 2017	有限会社ニードインシュアランス代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	ファンドの募集又は私募を行っていたもの当該業者から、FXによる金銭の運用を行うとの勧誘を受け、出資したところ、「借用書」と題する書面の取り交わしを求められたとの情報が寄せられている。
1 Dec 2017	合同会社ブレイン運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「ナショナルストックトレード、NATIONAL STOCK TRADE、NST」である。
1 Dec 2017	必勝投資運営事務所運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「必勝投資マーケット、VICTORY INVESTMENT MARKET」である。
1 Dec 2017	A （FGX LIMITED取締役）	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、平成29年10月24日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で金融商品取引業を行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。なお、FGX LIMITEDに対しては、平成27年11月17日付で警告を行っている。
1 Nov 2017	光栄企画株式会社（KoueiKikaku Co.,Ltd.）代表取締役社長 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募を行っていたもの当該業者から「光栄投資事業有限責任組合ご案内」と題する資料の送付を受けたとの情報が寄せられている。所在地について、「東京都中央区新川2-24-2ビコービル5階」と記載がある勧誘資料等が確認されている。
1 Nov 2017	株式会社ONE ROAD （株式会社ワンロード）代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が販売する「One Action/ワンアクション」という名称の商品を購入後、上場銘柄情報が記載されたメールの送付を受けたとの情報が寄せられている。なお、当該業者に対しては関東経済産業局より、平成29年7月5日付で特定商取引法違反の訪問販売業者に対する業務停止命令（3か月）及び指示処分が行われている。
1 Oct 2017	株式会社カイ（Kai Corporation）運営責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「日本証券トレード、JAPAN SECURITIES TRADE、NST、Nihon Securities Trade」である。
1 Oct 2017	SENER CEO A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「SENER、Sener」である。
1 Oct 2017	グローバルリッチ株式会社	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	勧誘資料等を送付したうえで、未公開株の売買を行っていたもの当該業者から、未公開株の売買について勧誘を受けたとの情報や、未上場企業の株主として申し込む旨の「株主申込書（相対取引）」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。
1 Sept 2017	株式会社ピートレイド代表取締役 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの当該業者から、FXによる金銭の運用を行うとの勧誘を受け、当該業者に投資判断を一任する旨の「預り証」と題する書面の提出を求められたとの情報が寄せられている。
1 Sept 2017	インスフィック株式会社販売責任者 A	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づく助言の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「株式情報サイトDAILY（デイリー）、株式情報サイトBiz（ビズ）」である。

Important context

This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.