Public risk disclosures

Japan Public Risk Disclosures

Search public Japanese government disclosures that name companies or operators even when the record is not a standard administrative enforcement action. Coverage includes labor standards violation disclosures, FSA warnings for unregistered financial operators, and travel agency sanctions.

Total

2,903

Labor

1,711

FSA warnings

1,132

Travel

60

2,903 public records(page 104 of 146)

1 Feb 2020

LIRI FINANCIAL LIMITED

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「FOREXIN」である。

1 Feb 2020

Discovery Forex Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「Discovery FX」である。

1 Jan 2020

SVODA GLOBAL MARKETS PTY LIMITED

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「SVOFX」である。

1 Jan 2020

Forex Express Ltd.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Forex Express」である。

1 Jan 2020

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「TritonFX」である。

1 Jan 2020

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「MYFX Markets」である。

1 Jan 2020

Star Formations Limited Fxbinary Administration Office

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「fxbinary」である。

1 Jan 2020

United Private Partners Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「KYBALION FX」である。

1 Dec 2019

FSA unregistered operator warningsWarning issued

投資助言・代理業者である堀田勝己（トレードマスターラボ）の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。当局が堀田勝己（トレードマスターラボ）（以下「堀田」）を検査した結果、堀田が、金融商品取引業の登録を受けていない山根晋爾に堀田の名義を使用させて、日経225オプション取引に係る売買のタイミングや価格等について投資助言行為を行わせていたことが判明したもの。

1 Dec 2019

株式会社サン（代表取締役池田勇太郎）

FSA unregistered operator warningsWarning issued

投資助言・代理業者である堀田勝己（トレードマスターラボ）の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。当局が堀田勝己（トレードマスターラボ）（以下「堀田」）を検査した結果、堀田が、金融商品取引業の登録を受けていない株式会社サンに堀田の名義を使用させて、日経225オプション取引に係る売買のタイミングや価格等について投資助言行為を行わせていたことが判明したもの。

1 Nov 2019

Roger Templeton NY Ltd.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Roger Templeton NY」である。

1 Nov 2019

Virtue Technology Inc.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Virtue Forex」である。

1 Oct 2019

binary option break

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「binary option break、bobreak.com」である。

1 Oct 2019

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「HighLow、HIGHLOW.COM」である。

1 Sept 2019

株式会社STAGE

STAGE

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「STAGE」である。 YIコンサルティング株式会社からメールで当該業者を紹介されたとの情報が寄せられている。

1 Aug 2019

Red Blue Systems Ltd

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「8MAX、EIGHT MAX TRADING」である。

1 Aug 2019

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「FXSuit」である。

1 Aug 2019

Bright Friends Limited.

FSA unregistered operator warningsWarning issued

店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの株式会社D.U.corporationから、ROYAL TREE CAPITAL SINGAPORE PTE.LTD.の提供する為替自動売買システムの勧誘を受け、購入したところ、システムを利用するにあたって、最終的な投資判断及び投資を行うに必要な権限を当該業者に委任すること等を内容とする規約への同意を求められたとの情報が寄せられている。株式会社D.U.corporationは、証券取引等監視委員会の調査により金融商品取引法違反行為が認められたことから、同委員会から裁判所に対し、同行為の禁止及び停止命令発出の申立てがなされ、裁判所より申立内容どおり命令が下されている。

1 Aug 2019

TI Securities Limited

FSA unregistered operator warningsWarning issued

インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「TITAN FX、Titan FX、タイタンFX」であり、平成27年8月7日付で警告を行った「Titan FX Limited」が提供していたサービスの名称と同一である。

1 Jul 2019

IFP Tokyo株式会社代表取締役堀越健太

FSA unregistered operator warningsWarning issued

ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和元年7月30日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

Date	Company / operator	Source	Type	Summary
1 Feb 2020	LIRI FINANCIAL LIMITED	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「FOREXIN」である。
1 Feb 2020	Discovery Forex Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービス（FX取引）の名称は「Discovery FX」である。
1 Jan 2020	SVODA GLOBAL MARKETS PTY LIMITED	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「SVOFX」である。
1 Jan 2020	Forex Express Ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Forex Express」である。
1 Jan 2020	TritonFX Ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「TritonFX」である。
1 Jan 2020	AXIS INC.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「MYFX Markets」である。
1 Jan 2020	Star Formations Limited Fxbinary Administration Office	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「fxbinary」である。
1 Jan 2020	United Private Partners Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「KYBALION FX」である。
1 Dec 2019	山根晋爾	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	投資助言・代理業者である堀田勝己（トレードマスターラボ）の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。当局が堀田勝己（トレードマスターラボ）（以下「堀田」）を検査した結果、堀田が、金融商品取引業の登録を受けていない山根晋爾に堀田の名義を使用させて、日経225オプション取引に係る売買のタイミングや価格等について投資助言行為を行わせていたことが判明したもの。
1 Dec 2019	株式会社サン（代表取締役池田勇太郎）	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	投資助言・代理業者である堀田勝己（トレードマスターラボ）の名義を借り、投資顧問契約に基づく投資助言行為を行っていたもの。当局が堀田勝己（トレードマスターラボ）（以下「堀田」）を検査した結果、堀田が、金融商品取引業の登録を受けていない株式会社サンに堀田の名義を使用させて、日経225オプション取引に係る売買のタイミングや価格等について投資助言行為を行わせていたことが判明したもの。
1 Nov 2019	Roger Templeton NY Ltd.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Roger Templeton NY」である。
1 Nov 2019	Virtue Technology Inc.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「Virtue Forex」である。
1 Oct 2019	binary option break	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「binary option break、bobreak.com」である。
1 Oct 2019	HLMI Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「HighLow、HIGHLOW.COM」である。
1 Sept 2019	株式会社STAGE STAGE	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、投資顧問契約に基づき、助言を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「STAGE」である。 YIコンサルティング株式会社からメールで当該業者を紹介されたとの情報が寄せられている。
1 Aug 2019	Red Blue Systems Ltd	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「8MAX、EIGHT MAX TRADING」である。
1 Aug 2019	Salvax Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「FXSuit」である。
1 Aug 2019	Bright Friends Limited.	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	店頭デリバティブ取引の投資判断を一任される契約を締結し、金銭の運用を行っていたもの株式会社D.U.corporationから、ROYAL TREE CAPITAL SINGAPORE PTE.LTD.の提供する為替自動売買システムの勧誘を受け、購入したところ、システムを利用するにあたって、最終的な投資判断及び投資を行うに必要な権限を当該業者に委任すること等を内容とする規約への同意を求められたとの情報が寄せられている。株式会社D.U.corporationは、証券取引等監視委員会の調査により金融商品取引法違反行為が認められたことから、同委員会から裁判所に対し、同行為の禁止及び停止命令発出の申立てがなされ、裁判所より申立内容どおり命令が下されている。
1 Aug 2019	TI Securities Limited	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	インターネットを通じて、店頭デリバティブ取引の勧誘を行っていたもの当該業者が提供するサービスの名称は「TITAN FX、Titan FX、タイタンFX」であり、平成27年8月7日付で警告を行った「Titan FX Limited」が提供していたサービスの名称と同一である。
1 Jul 2019	IFP Tokyo株式会社代表取締役堀越健太	FSA unregistered operator warnings	Warning issued	ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの（※）当該業者は、証券取引等監視委員会において、令和元年7月30日、裁判所への金融商品取引法違反行為（無登録で、ファンドの募集又は私募の取扱いを業として行うこと）の禁止及び停止を命ずるよう申立てを行った被申立人である。

Important context

This list aggregates public Japanese government disclosures. It is not a sanctions list, credit report, legal opinion, or procurement approval system. Verify material records against the linked original Japanese source before making any compliance, credit, or legal decision.