{"data":[{"id":"07ec531e-6e46-452d-9b7f-d4a2c30c91a4","company_name":"株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。","company_name_en":null,"corporate_number":null,"authority":"金融庁・財務局","authorities":["金融庁・財務局"],"authority_count":1,"action_types":["警告書発出"],"regional_record_count":1,"source_document_count":1,"law_name":"金融商品取引法","action_type":"警告書発出","action_date":"2013-12-01","announcement_date":"2013-12-01","violation_summary":"勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 登録を受けた金融商品取引業者の親会社である「野村ホールディングス株式会社」のロゴマーク、類似した名称を使用していた。 財務局の登録番号に類似した「財務支局長（金商）17号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」及び平成25年11月18日付で警告書を発出した「株式会社大和トレード」と類似している。","violation_summary_en":"Sent solicitation materials claiming to buy unlisted stocks, using the logo and similar name of Nomura Holdings, the parent company of the registered financial instruments business operator. Impersonated the registration number 'Financial Bureau Director (Kinsho) No. 17', which is similar to the actual registration number. The solicitation materials are similar to those issued as warnings to Sanwa Trade Co., Ltd. on October 16, 2013, and Daiwa Trade Co., Ltd. on November 18, 2013.","penalty_amount":null,"is_verified":true,"record_verified":true,"entity_match":{"status":"unresolved","confidence":60,"method":"source_name_only_no_registry_match","notes":"A current-policy Corporate Number match to a verified company profile is not available."},"human_review_status":"needs_review","source_url":"https://www.fsa.go.jp/ordinary/chuui/mutouroku.html","url":"https://regbase.jp/enforcement/kinshoho-ye-cun-horudeingusudai-biao-zhe-abei-kao-lan-notoorideng-lu-woshou-ketajin-rong--20131201"}],"meta":{"query":"株式会社野村ホールディングス 代表者 A ※備考欄のとおり、登録を受けた金融商品取引業者の親会社に類似した名称を使用していたもの。","corporate_number":null,"law":null,"authority":null,"action_type":null,"count":1,"api_docs":"https://regbase.jp/api-docs","openapi_schema":"https://regbase.jp/api/openapi.json","llms":"https://regbase.jp/llms.txt","usage_note":"Use RegBase for targeted public-source screening of Japanese companies and enforcement records. Absence of returned records is not a clearance, legal opinion, sanctions result, or credit decision.","rate_limit":{"limit":10,"window_seconds":60,"remaining":5,"reset_at":"2026-08-14T22:31:42.211Z"},"daily_rate_limit":{"limit":300,"window_seconds":86400,"remaining":246,"reset_at":"2026-08-15T22:30:42.211Z"}}}